保障基金管理机构使用保障基金后,依法取得()。-2021年证券从业资格考试答案

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保障基金管理机构使用保障基金后,依法取得()。

A、代位权

B、撤销权

C、受偿权

D、清偿权

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

公司进行重大业务决策时,应当说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响,重大业务是指()。

A、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

B、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

C、可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D、可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生5%以上变化的业务

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条  本办法相关用语含义如下: (四)重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生 10%以上变化的业务。