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基金管理人的后台部门包括()。

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：本题考查前中后台内部控制。基金管理人的后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。参见教材（下册）P182。

基金管理人应通过()来控制业务活动的运作。

A、授权控制

B、垂直领导

C、逐级审批

D、扁平管理

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答案解析：本题考查内部控制机制。基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。参见教材（下册）P179。

公司应当建立科学、严格的(),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

A、岗位轮换制度

B、岗位分离制度

C、岗位组合制度

D、岗位审查制度

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答案解析：本题考查内部控制机制。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。参见教材（下册）P180。

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。

A、及时性原则

B、全面性原则

C、审慎性原则

D、适时性原则

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答案解析：本题考查内部控制制度。基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。（2）全面性原则。（3）审慎性原则。（4）适时性原则。参见教材（下册）P181。

基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养()的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。

A、高层领导

B、全体员工

C、合规监督人员

D、中高层领导

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答案解析：本题考查内部控制机制。基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。参见教材（下册）P179。

()是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

A、内部控制机制

B、内部控制制度

C、内部检查制度

D、风险监控机制

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答案解析：本题考查内部控制制度。内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。参见教材（下册）P181。

内部控制大纲应当明确的内容不包括()。

A、内控目标

B、内控原则

C、控制人员构成

D、控制环境

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答案解析：本题考查内部控制制度。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。参见教材（下册）P182。

基金管理人的前台部门不包括()。

A、行政前台

B、财务部门

C、投资部门

D、研究部门

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答案解析：本题考查前中后台内部控制。基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，主要是为客户提供综合服务的部门，目标是客户满意度最大化。参见教材（下册）P182。

基金管理人前台部门的目标是()。

A、利润最大化

B、消费者剩余最大化

C、客户满意度最大化

D、保障公司为客户提供服务的持续性

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答案解析：本题考查前中后台内部控制。基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，主要是为客户提供综合服务的部门，目标是客户满意度最大化。参见教材（下册）P182。

()要求内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。

A、全面性原则

B、合法、合规性原则

C、审慎性原则

D、适时性原则

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答案解析：本题考查内部控制制度。全面性原则，要求内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。参见教材（下册）P181。