客户服务中售前服务的内容不包括-2021年证券从业资格考试答案

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客户服务中售前服务的内容不包括

A、介绍证券市场基础知识

B、协助客户办理资料变更业务

C、开展投资者风险教育

D、普及基金相关法律知识

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答案解析:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。

基金客户服务的原则不包括()。

A、客户至上原则

B、有效沟通原则

C、安全第一原则

D、利益至上原则

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答案解析:D选项应该是专业规范原则。
基金客户服务的原则:客户至上原则,有效沟通原则,安全第一原则。专业规范原则。

目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行程序的流程是()。

A、特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认(非强制)

B、特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)

C、特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认(非强制)

D、特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)

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答案解析:

选项B正确:目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行程序的流程:特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。

股权投资基金募集所需主要资料包括()。

A、

私募备忘录、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金条款书

B、私募备忘录、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金合同

C、基金合同、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金条款书

D、私募备忘录、募集推介资料、基金合同、基金条款书

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答案解析:

选项A正确:募集所需主要资料:私募备忘录、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金条款书。

基金公司在风险管理中应当遵守以下()基本原则。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则:最高性原则、全面性原则、权责匹配原则、独立性原则、定性和定量相结合原则、适时性原则。

基金公司风险管理的目标不包括()。

A、建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展

B、维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作

C、维护公司利益,在风险最小化的前提下,确保公司利益最大化

D、严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

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答案解析:

基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面:

(1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;

(2)不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益;

(3)建立行之有

投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性(),一般持有所投资项目的期限会()于创业投资基金。

A、较差,短

B、较好,短

C、较好,长

D、较差,长

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答案解析:选项B正确:投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好,一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金。

ETF基金上市后,基金参考净值的计算与公告由谁负责()。

A、管理人

B、份额登记机构

C、托管人

D、证券交易所

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答案解析:

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每15秒发布一次基金份额参考净值,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,分别是()和()。

A、基金的投资领域应隔离,业绩评价的时间应尽量统一

B、基金的投资领域应隔离,基金设立的时间应尽量接近

C、基金设立的时间应尽量接近,业绩评价的时间应尽量统一

D、基金设立的时间应分离,业绩评价的方式应分离

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答案解析:选项C正确:对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:一是基金设立的时间应尽量接近,二是业绩评价的时间应尽量统一。