()是指由于人员、流程、系统或外币因素带来的交易失误,导致基-2021年证券从业资格考试答案

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()是指由于人员、流程、系统或外币因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

A、操作风险

B、经营风险

C、流动性风险

D、投资交易过程中的合规风险

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答案解析:选项A正确:操作风险是指由于人员、流程、系统或外币因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做

A、社会保障

B、服务行业

C、创业投资

D、地产开发

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答案解析:选项C符合题意:虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做创业投资,加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种,因此股权投资基金的概念也从狭义发展到广义。

以下关于金融去杠杆说法正确的是()。

A、金融去杠杆首先抑制经济增长,而非压缩资产泡沫

B、金融去杠杆首先压缩资产泡沫,而非抑制经济增长

C、金融去杠杆只为抑制经济增长

D、金融去杠杆只为压缩资产泡沫

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答案解析:

选项B说法正确:建立健全独立的账户管理和托管制度,充分隔离不同资产管理产品之间以及资产管理机构自有资金和受托管理资金之间的风险,统一同类产品的杠杆率,合理控制股票市场、债券市场杠杆水平,抑制资产泡沫。金融去杠杆首先压缩资产泡沫,而非抑制经济增长;金融去杠杆首先作用于同业链条,压缩资产泡沫,对实体经济的影响相对温和。

关于合伙型基金,下列说法正确的是()。

A、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人,其中有限合伙人不参与投资决策

B、普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任

C、普通合伙人不能自行担任基金管理人,需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担有限责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

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答案解析:

选项A正确:普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。(B项说法错误)

普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。(C项说法错误)

合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,对行政处罚不服的,可以在收到处罚决定书之日起()内直接向具有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

A、9个月

B、6个月

C、5个月

D、3个月

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答案解析:

选项D正确:股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。
对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向具有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员对行政监管措施不服的,自收到行政监管措施决定书之日起()内向复议机关申请复议。

A、30日

B、60日

C、90日

D、120日

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选项B正确:股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具瞥示函;(4) 公开谴责。对行政监管措施不服的,可以根据《行政复议法》等相关规定,自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议,也可以自收到决定书之日起6个月内向具有管辖

我国第一只公司型创业投资基金为()。

A、南方基金

B、淄博基金

C、华安创新

D、天翼基金

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答案解析:

选项C符合题意:1993年8月,为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革,原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金,并在上海证券交易所上市,这是我国第一只公司型创业投资基金。

下列说法不正确的是()。

A、股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别

B、创业投资基金通常投资于成熟期的企业

C、股权投资基金的收益波动性较大

D、从不同国家的平均和长期水平来看,股权投资基金的期望回报率要高于固定收益证券和证券投资基金等资产类别

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答案解析:选项B不正确:创业投资基金通常投资于处于早中期的成长性企业,投资项目的收益波动性较大,有的投资项目会发生本金亏损,有的投资项目则可能带来巨大收益。
选项A正确:股权投资基金在整个金融资产类别中,属于高风险、高期望收益的资产类别。

选项C正确:相对于证券投资基金,股权投资基金具有投资期限长、流动性较差,投后管理投入资源多,专业性较强,投资收益波动性较大等特点。

选项D正

下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是()。

A、基金份额持有人大会由基金托管人召集

B、基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开

C、基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开

D、每一基金份额具有多票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

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答案解析:

选项B说法正确:《证券投资基金法》第八十四条规定:基金份额持有人大会由基金管理人召集。

第八十六条规定:基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。

每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。

第八十七条规定:基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。