保障基金管理机构应当以()名义设立资金专用账户,专户存储保障-2021年证券从业资格考试答案

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保障基金管理机构应当以()名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

A、期货交易所

B、保障基金

C、期货公司

D、期货投资者

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括()。

A、复制相关财产权登记资料

B、查阅相关的期货交易记录

C、查询相关的保证金账户

D、拘役期货交易相关当事人

正确答案:题库搜索,学习考试助手薇信:【xzs9519】

答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:

(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A、国务院

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第19条:中国证监会可以按照本法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。

A、中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B、中国期货业协会的章程由理事会制定

C、中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D、中国期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。   期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。   期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。   期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

下列关于期货交易所缴纳保障金后续资金的说法正确的是()。

A、向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B、向期货公司会员收取的交易手续费的千万分之五至十的比例缴纳

C、从其收取的交易手续费中按照代理交易额的百分之十五缴纳

D、向会员收取的交易手续费的百分之五缴纳

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金来源包括:
(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;
(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳;

期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。

A、15%

B、20%

C、25%

D、30%

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条:期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用(),不得挪用。

A、交易保证金

B、存款准备金

C、风险准备金

D、注册资本金

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()有关主管部门统一制定并公布。

A、国务院

B、期货业协会

C、证监会

D、期货公司

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十二条 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

期货投资者保障基金是为了补偿()的专项基金。

A、投资者收益低于正常收益的部分

B、期货公司亏损

C、投资者保证金损失

D、投资者投资失误造成的重大损失

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

期货交易的结算,由()统一组织进行。

A、期货协会

B、国务院期货监督管理机构

C、期货交易所

D、期货公司

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。