期货投资者保障基金的财务监管由()负责。-2021年证券从业资格考试答案

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期货投资者保障基金的财务监管由()负责。

A、财政部

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货保证金监控中心

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十八条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日。

A、5

B、10

C、20

D、15

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日。

下列关于期货公司的注册资本说法不正确的是()。

A、注册资本最低限额为人民币1亿元

B、公司注册资本应当是实缴资本

C、公司可以非货币财产出资

D、公司可以在2年内缴足注册资本

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答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:   
(一)注册资本最低限额为人民币1亿元;   
(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;   
(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;   
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;   

会员在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。

A、该会员的保证金

B、期货投资者保障基金

C、自有资金

D、风险准备金

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

期货交易所应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A、期货保证金安全存管监控机构

B、国务院期货监督管理机构

C、期货公司

D、非期货公司结算会员

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。   对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告,国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的,国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。   必要时,国务院期货监督

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,()。

A、补偿额等于缴纳额

B、损失多少,补偿多少

C、实行比例补偿

D、实行会员补偿

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。

A、中国证监会

B、财政部

C、期货交易所

D、期货公司保证金监控中心

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十八条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、中国财政部

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条。保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列()行为。

A、出具仓单

B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

正确答案:题库搜索,学法用法助理微信:xzs9519

答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条。期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。   交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:   (一)出具虚假仓单;   (二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;   (三)泄露与期货交易有关的商业秘密;   (四)违反国家有关规定参与期货交易;   (五)国务院

下列关于期货公司业务的做法,恰当的有()。

A、某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营

B、某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议

C、某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资

D、某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务

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答案解析:《期货交易管理条例》第十七条  期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 选项B正确;  
期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 选项C不正确;