期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。-2021年证券从业资格考试答案

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期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十八条  财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

期货交易所未代期货公司履行期货合约的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司作为第三人参加诉讼。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条 期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。

期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。

目前,我国期货交易所的交易指令均是当日有效。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国各交易所的指令均为当日有效。

首席风险官开展工作应当保留工作底稿和工作记录,至少保存到工作完全处理好为止。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

经国务院主管部门批准,商品现货批发市场可以使用商品远期期货交易中心的名称。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第七条  经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

期货公司股东有虚假出资的,在整改之前,国务院期货监管机构派出机构可以限制股东的权利。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易管理条例》第五十七条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。

在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十八条 当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

套期保值的本质是“风险对冲”,以降低风险对企业经营活动的影响,实现其稳健经营。

A、正确

B、错误

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答案解析:套期保值的本质是“风险对冲”,以降低风险对企业经营活动的影响,实现其稳健经营。

期货交易实行场内交易,所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。只有交易所的会员方能进场交易,其他交易者只能委托交易所会员,由其代理进行期货交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货交易实行场内交易,所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。只有交易所的会员方能进场交易,其他交易者只能委托交易所会员,由其代理进行期货交易。