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期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。
符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货交易管理条例》第二十三条 在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。
符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。
期货交易所应当每一季度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:
(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;
(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;
(三)中国证监会规定的其他事项。
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由结算会员代为办理。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
买入看涨期权和卖出看涨期权的损益平衡点是执行价格-权利金。
A、正确
B、错误
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答案解析:买入看涨期权和卖出看涨期权的损益平衡点是执行价格+权利金。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第四条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
我国三家商品期货交易所均不以营利为目的。
A、正确
B、错误
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会员制期货交易所不以营利为目的。公司制交易所以盈利为目的。但我国比较特殊,均不以营利为目的。
利率期货合约价格与市场利率呈正向关系。
A、正确
B、错误
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答案解析:利率期货合约价格与市场利率呈反向变动关系。
期转现的买卖双方在约定平仓价的同时,也确定了相应的现货买卖价格。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货转现货交易是指,持有方向相反的同一品种同一月份合约会员协商一致并向交易所提出申请,获得交易所批准后,分别将各自持有的合约按双方商定的期货价格由交易所代为平仓,同时按双方协议价格与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相反的仓单进行交换的行为。
期货交易所,期货公司以及非期货公司结算会员应保证期货交易,估算,交割资料的完整和安全。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十八条 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。结算而不是估算。