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基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税,而对买入交易不再征收印花税。

A、1‰

B、3‰

C、5‰

D、1.5‰

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答案解析：根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

每日开市前,基金管理人应向()报送ETF申购清单、赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。对于当日发布的申购清单和赎回清单，当日不得修改。申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。

封闭式基金的利润分配方式是()。

A、股票分红

B、留存收益

C、现金分红

D、分红再投资

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答案解析：封闭式基金只能采用现金分红。

根据法律形式,可将证券投资基金分为()。

A、主动型和被动型

B、增长型和收入型

C、契约型和公司型

D、债券型和股票型

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答案解析：根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。

基金管理人应在发生重大事项()日内编制临时报告。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析：

及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

上海证券交易所对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认的时间为()。

A、9:30—15:30

B、13:00—15:30

C、9:30—11:30

D、15:00—15:30

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答案解析：上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30。每个交易日15：00-15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

基金作为集合投资,基金的特点为( )。

A、组合投资,分散风险

B、集合资金,分散风险

C、集合投资,控制风险

D、集合资金,规避风险

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答案解析：证券投资基金的特点（一）集合理财、专业管理；（二）组合投资、分散风险；（三）利益共享、风险共担；（四）严格监管、信息透明；（五）独立托管、保障安全。

以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查出具合规意见书的是()。

A、基金宣传推介材料

B、基金合同

C、基金招募说明书

D、托管协议

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答案解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式()。Ⅰ.做市商转让Ⅱ.协议转让Ⅲ.竞价转让

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：题库搜索,公需课助理薇Xin：【go2learn】

答案解析：选项C符合题意：全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式包括做市转让和协议转让。

下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是()。

A、适用性原则

B、有效性原则

C、成本效益原则

D、健全性原则

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答案解析：内部控制的五原则包括：健全性原则、成本效益原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则。