题目来源于：搜答案神器（https://gongxuke.net/）

境内个人基金投资开立基金账户的有效身份证件原件不包括()。

A、警官证

B、军官证

C、护照

D、驾驶证

正确答案：题库搜索

答案解析：境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件（身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证）。

甲为某基金管理公司基金经理,他的朋友乙为某股份公司高管,乙公司发行债券,要求甲用管理的基金购买该债券,则甲的做法正确的是( )。

A、用所管理的基金购买部分债券

B、马上拒绝,并上报公司

C、私下介绍基金经理丙给乙,并让丙管理基金购买该债券

D、甲经过研究讨论,认为该债券确有投资价值后,购买该债券,并上报公司

正确答案：题库搜索

答案解析：

根据客户至上原则，甲是否购买乙发行的债券，应当以客观的专业分析做出判断，尽量避免利益冲突，以投资者利益优先，并及时向所在机构报告

确认基金交易是( )的职责。

A、基金销售机构

B、中央结算公司

C、基金注册登记机构

D、基金托管人

正确答案：题库搜索

答案解析：基金注册登记机构的主要职责：(1)建立并管理投资者基金份额账户；(2)负责基金份额登记，确认基金交易；(3)发放红利；(4)建立并保管基金投资者名册；(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

基金季度报告的持仓集中度分析通常计算持仓的前()只股票占基金净值的比例。

A、20

B、30

C、5

D、10

正确答案：题库搜索

答案解析：持仓集中度分析：通过计算持仓的前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用()。

A、私募基金管理人从事私募基金业务

B、公募基金管理人从事私募基金业务

C、私募基金管理人从事公募基金管理业务

D、公募基金管理人子公司从事私募基金业务

正确答案：题库搜索

答案解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》不能约束公募基金业务。

中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅳ

正确答案：题库搜索

答案解析：对基金管理人职责终止的监管措施依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。

基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括()。

A、销售人员的行为

B、社会关系

C、奖惩情况

D、诚信记录

正确答案：题库搜索

答案解析：

社会关系是人们在共同的物质和精神活动过程中所结成的相互关系的总称，即人与人之间的一切关系；

基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为（A正确）、诚信（D正确）、奖惩（C正确）等情况进行记录。

所以答案为B。

证券投资基金是指通过公开发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立资产,由()托管,()管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A、基金管理人,基金托管人

B、证券交易所,基金管理人

C、基金托管人,基金管理人

D、基金管理人,基金投资咨询机构

正确答案：题库搜索

答案解析：证券投资基金是指通过公开发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式，故本题选择C选项。

基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。

A、成本收益性原则

B、客观性原则

C、独立性原则

D、专业性原则

正确答案：题库搜索

答案解析：基金管理公司合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、专业性原则、协调性原则、公正性原则。

2008年9月19日,证券交易印花税只对出让方按()征收,对受让方不再征收。

A、1‰

B、2‰

C、3‰

D、5‰

正确答案：题库搜索

答案解析：2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。