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证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务()。

A、自营业务规模

B、可承受的风险限额

C、所面向的客户群体

D、高级管理人员的任职资格条件

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答案解析：证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

下列对债券买断式回购描述正确的是()。

A、买断式回购有利于债券交易方式的创新

B、在买断式回购的初始交易中,债券所有权发生转移

C、在质押式回购的初始交易中,债券所有权发生转移

D、买断式回购又称开放式回购

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答案解析：要正确区分买断式回购和质押式回购。

中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。

A、证券公司

B、商业银行

C、证券交易所

D、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

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答案解析：开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券开户业务的证券公司、商业银行和中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员。

下列关于自营业务内部控制的说法,不正确的是()。

A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

B、应建立独立的实时监控系统

C、建立严密的自营业务操作流程

D、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制

正确答案：题库搜索,学法用法助理薇xin：xzs9519

答案解析：“建立严密的自营业务操作流程、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制”属于自营业务运作管理的重点内容。

以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有()。

A、证券营业部的信息系统建设和管理应符合《证券营业部信息技术指引》的有关要求

B、信息系统机房要符合规定的安全标准要求

C、要配备先进、可靠、高效、的软硬件设施

D、要有一套完备的应急方案

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答案解析：考察技术风险的防范。

按照基础资产性质的不同,金融期权大致可分为()等种类。

A、利率期权

B、股权类期权

C、货币期权

D、互换期权

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答案解析：按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

下列关于可转换公司债券价值的表述正确的有()。

A、可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体

B、可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

C、旦市场价格高于期权执行价格,债券持有者就可以行使美式买权,从而获利

D、如果股票价格连续若干个交易日收盘价高于某一赎回启动价格(该赎回启动价要高于转股价格),发行人无权赎回

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答案解析：可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值—发行人美式买权价值；如果股票价格连续若干个交易日收盘价高于某一赎回启动价格（该赎回启动价要高于转股价格），发行人有权按一定金额予以赎回。

以下关于转融通保证金的说法正确的是()。

A、证券可以冲抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的10%

B、证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式

C、证券金融公司每周计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

D、证券金融公司按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整转融通保证金的比例

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答案解析：证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%；证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。

根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。

A、董事会决议被依法撤销

B、公司的2/5的监事发生变动

C、公司申请破产的决定

D、公司实施股票再融资

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答案解析：上述都属于内幕信息。公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

经纪业务的主要环节包括()。

A、证券账户管理

B、资金账户管理

C、证券委托买卖

D、清算交割

正确答案：题库搜索,学习考试助手薇-信【xzs9529】

答案解析：经纪业务的主要环节包括：账户管理（包括证券账户管理、资金账户管理）、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问等。