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证券交易内幕信息的知情人包括()。

A、发行人的董事、监事、高级管理人员

B、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

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答案解析：考察证券交易内幕信息的知情人种类。

下列有关新股网上发行基本规定的表述中,错误的有()。

A、上海交易所规定的申购单位为500股

B、对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

C、每只新股发行,每一证券账户只能申购一次

D、深圳交易所规定的申购单位为1000股

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答案解析：上海交易所规定的申购单位为1000股；深圳交易所规定的申购单位为500股。

下列关于上市公司可转换公司债发行条件的表述,正确的有()。

A、公司章程合法有效,股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全,能够依法有效履行职责

B、现任董事、监事和高级管理人员最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚

C、现任董事、监事和高级管理人员最近24个月内未受到过证券交易所的公开谴责

D、最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为

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答案解析：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。

资产管理业务的风险包括()。

A、市场风险

B、管理风险

C、经营风险

D、合规风险

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答案解析：资产管理业务的风险包括市场风险、管理风险、合规风险和经营风险。

自然人申请证券账户合并需要提交的资料包括()。

A、《合并证券账户申请表》

B、有效身份证明文件以及复印件

C、拟合并的证券账户卡及复印件

D、委托代办的,需提供经公证的委托代办书

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答案解析：考察自然人申请账户合并应提交的资料。

下列关于投资银行业务内部控制总体要求的表述,正确的有()。

A、根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则

B、建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位于册

C、针对各个风险点设置必要的控制程序

D、做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突

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答案解析：考察对投资银行业务内部控制的10条具体要求。

在我国证券市场的发展过程中,曾经采用过的股票发行方式有()。

A、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合

B、网上定价市值配售

C、网上累计投标询价发行

D、上网定价发行

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答案解析：考查我国曾经采用过的股票发行方式。

关于固定收益证券交易的报价,下列说法中正确的有()。

A、须以实名方式申报

B、买卖报价为待定报价的,20分钟内未确认的,原报价自动取消

C、交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍

D、报价按每5000手逐一进行成交

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答案解析：报价交易中，交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中，须以实名方式申报。

关于撤单,以下说法正确的有()。

A、在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托

B、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单,但不得撤销已成交部分的委托

C、对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

D、投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所,不管成交与否,投资者都不得申请撤单

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答案解析：在委托未成交之前，客户都可以变更或撤销委托。

下列有关资金账户开立的一般要求说法正确的有

A、应到柜台提出书面申请,并出示有效身份证明文件

B、需签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件

C、证券营业部应对客户进行投资者入市教育

D、营业部需要根据客户的申请设置资金账户的证券交易委托方式等

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答案解析：考察资金账户开立的一般规定。