股权投资基金通常采用()。-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金通常采用()。

A、承诺资本制

B、计划出资制

C、实缴资本制

D、公开承诺制

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答案解析:股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长,因此股权投资基金通常采用承诺资本制。

()是我国股权投资基金的监管机构。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国银监会

C、中国证券业协会

D、中国基金业协会

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答案解析:中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

下列关于承诺资本制的说法,错误的是()。

A、投资者在设立基金的合同文件中承诺将向基金出资

B、投资者在合同中不约定缴款的条件

C、投资者在条件达到时实际履行缴款出资义务

D、投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本

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答案解析:在基金募集过程中,股权投资基金通常采用承诺资本制。投资者在设立基金的合同文件中承诺将向基金出资(A项正确),并在合同中约定缴款的条件(B项不正确),并在条件达到时实际履行缴款出资义务(C项正确);投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本(D项正确)。

股权投资()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A、基金管理人

B、基金投资者

C、基金托管人

D、基金所有者

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答案解析:股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是()。

A、未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动

B、金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主

C、股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇

D、随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,该行业必将进入新的跨越式发展阶段

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答案解析:从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。(B项表述错误)
未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动;股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇;随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,该行业必将进入新的跨越式发展阶段(ACD表述正确)

创业投资可以更有效地应对创业企业()等特征。Ⅰ.信息不对称Ⅱ.不确定性高Ⅲ.资产结构以无形资产为主Ⅳ.融资需求呈现阶段性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:研究表明,创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业()。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.提供行业服务Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.协调行业关系

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

基金期限分为投资期与(),基金管理人通常需要在投资期内完成基金的全部投资。

A、延长期

B、管理期

C、清算期

D、管理退出期

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答案解析:基金期限分为投资期与管理退出期,基金管理人通常需要在投资期内完成基金的全部投资,在管理退出期内,基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。

下列关于股权投资基金的现金流模式的描述,正确的是()。

A、在基金募集过程中,股权投资基金通常采用承诺资本制

B、投资者承诺向基金投资的总额度称为实缴资本

C、多数股权投资基金会约定,暂时闲置的未投资资本只能投资于高风险、高流动性的资产

D、基金从被投资企业实现退出后,只能通过公开股权转让来实现投资退出,获得退出现金流

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答案解析:

投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本,投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。(B项错误)

基金成立后,通常需要一段时间来完成投资计划,在此期间,投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本,多数股权投资基金会约定,暂时闲置的未投资资本只能投资于低风险、高流动性的资产。(C项错误)

 基金从被投资企业实现退出后,依退出方式不同,可能会通过公

股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。Ⅰ.相应风险识别能力Ⅱ.相应风险承担能力Ⅲ.相应风险转嫁能力Ⅳ.相应风险预测能力

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。