因持有股票而享有的配股权,从配股除权日到配股确认日的估值方法-2021年证券从业资格考试答案

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因持有股票而享有的配股权,从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述,正确的有( )。

A、如果收盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值

B、如果收盘价高于配股价,按配股价估值

C、收盘价等于或高于配股价,则估值为零

D、收盘价等于或低于配股价,则估值小于零

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答案解析：选项Ａ正确：因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零；选项BCD错误。

基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产的复核,不包括对()的核对。

A、期初基金份额净值

B、基金份额累计净值

C、基金份额净值变化率

D、基金份额净值

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答案解析： 不包括选项Ｃ：基金资产净值的复核指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。

下列对基金管理人登记法律意见书的内容描述正确的有()。Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ.申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

基金管理人登记法律意见书的内容：

（一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

（三

在基金的费用中,属于基金投资者在买入与卖出基金环节一次性支付的费用包括是()。

A、管理费

B、申购费

C、信息披露费

D、托管费

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答案解析： 基金运作过程中涉及的费用可分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回费及基金转换费。这些费用直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取。另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等。这些费用由基金资产承担。对于不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的

基金托管人因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的,一般应由()承担。

A、基金托管人

B、会计师事务所

C、基金注册登记机构

D、基金份额持有人

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答案解析：选项A符合题意：基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任；选项BCD不符合题意。

在市场准入环节,不对()进行前置审批,而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

A、基金管理人和基金销售机构

B、基金托管人和基金

C、基金管理人和基金托管人

D、基金管理人和基金

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答案解析：在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式,表述正确的有( )。

A、基金托管费每周计提并累计,按月支付

B、基金托管费按前一日基金资产净值的一定比例逐月计提

C、基金成立三个月后,如持有现金比例高于基金资产净值的10%,超过部分不计提基金管理费

D、基金托管费逐日计算并累计,按月支付

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答案解析：托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计（选项Ｂ错误），至每月末时支付给托管人（选项A错误，选项Ｄ正确），此费用也是从基金资产中支付，不须另向投资者收取；在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，基金成立三个月后，如持有现金比例高于基金资产净值的20%,超过部分不计提基金管理费（选项Ｃ错误）。

上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制,即在一个交易日内,除上市首日证券外,上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(),其中,ST股票和*ST股票的涨跌幅限制为

A、10%;5%

B、5%;5%

C、15%;5%

D、10%;10%

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答案解析：上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，ST股票和*ST股票的涨跌幅限制为5%。

以下关于QDII基金估值规定,正确的有()。

A、基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体,并负有复核责任

B、基金份额净值应当至少每月结算披露一次

C、基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露

D、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

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答案解析：

选项Ｄ正确：基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露；

选项Ａ错误：基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任；

选项Ｂ错误： 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了、、、、、标签。将固定链接加入收藏夹。