基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案系统,提交的信息不符合规定的是()。

A、工商登记营业执照正副本复印件

B、公司章程或者合伙协议

C、主要股东或者合伙人名单

D、基金销售人员的基本信息

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答案解析:基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案系统,提交以下信息:
(1)工商登记营业执照正副本复印件;
(2)公司章程或者合伙协议;
(3)主要股东或者合伙人名单;
(4)高级基金管理人员的基本信息;
(5)中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

公司型股权投资基金的权益变更登记流程,应符合()的相关规定。

A、工商管理机关

B、证监会

C、证券交易所

D、中国基金业协会

正确答案:题库搜索,小助理Weixin:《go2learn》

答案解析:公司型股权投资基金的权益变更登记流程,应符合工商管理机关的相关规定。

()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A、基金管理人、基金托管人

B、基金管理人、基金销售机构

C、基金托管人、基金销售机构

D、基金业协会、基金管理人

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答案解析:基金管理人、基金销售机构应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于()且符合相关标准的单位和个人。

A、50万元

B、100万元

C、200万元

D、300万元

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答案解析:股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

在行业自律环节,充分发挥()作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

A、证券行业协会

B、基金行业协会

C、证券监督委员会

D、工商局

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答案解析:在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

基金管理人未经登记不得开展股权投资基金()业务。

A、销售

B、注册

C、管理和募集

D、投资

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答案解析:基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

有限责任公司型基金由()或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、全体股东指定代表

D、董事会

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答案解析:有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。

公司型基金的()等操作涉及权益变动和登记。Ⅰ.增资Ⅱ.退出Ⅲ.权益分配Ⅳ.清算退出

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:公司型基金的增资、退出、权益分配、清算退出等操作涉及权益变动和登记。

2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了()。

A、《多德-弗兰克法案》

B、《泛欧金融监管改革法案》

C、《创业投资基金管理人指引》

D、《另类基金管理人指引》

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答案解析:2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》;美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》,对原有的法律体系作出了进一步修订与补充,提升了股权投资基金监管的审慎性;欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》,2011年6月通过了《另类基金管理人指引》。

我国股权投资基金快速发展阶段为()。

A、1985-2004年

B、2005-2012年

C、2013年至今

D、以上都不正确

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答案解析:我国股权投资基金快速发展阶段为2005-2012年;探索与起步阶段为1985~2004年;统一监管下的制度化发展阶段为2013年至今。