股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括( &n-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括(   )。

A、经营指标

B、管理指标

C、财务指标

D、风险指标

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答案解析:为了使被投资企业健康发展,特别是为了规避企业家的道德风险,股权投资基金通常采取各项具体措施对被投资企业进行监控。在投资后项目监控方面,需要重点关注的指标有:经营指标、管理指标、财务指标、市场信息追踪指标。

股权投资基金为了实现与被投资企业有效的沟通,通常采取的方式不包括(  )。

A、会面

B、电话

C、调查问卷

D、实地考察

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答案解析:

股权投资基金通常采取电话或会面、到企业实地考察等方式与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触,目的是了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通。

(),国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》,明确要求开辟风险投资等多种资金渠道,支持科技发展。

A、1992年

B、1993年

C、1994年

D、1995年

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答案解析:1992年,国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》,明确要求开辟风险投资等多种资金渠道,支持科技发展。

“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于()阶段。

A、探索与起步阶段

B、快速发展阶段

C、统一监管下的制度化发展阶段

D、以上都不正确

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答案解析:在我国股权投资基金快速发展阶段中,2007年,受美国主要大型并购基金管理机构脱离美国创业投资协会并发起设立美国股权投资协会等事件影响,“股权投资基金”的概念在我国很快流行开来;2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一行使股权投资基金监管职责。2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,对包括创业投

募集方式包括()。

A、基金管理人自行募集

B、委托基金发行人募集

C、基金托管人自行募

D、证券公司募集

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答案解析:募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。

公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。

A、50;50

B、200;50

C、50;200

D、200;200

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答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人。

募集机构不得通过()媒介渠道推介私募基金。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.海报、户外广告Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介Ⅳ.公共、门户网站链接广告、博客等

A、Ⅰ、Ⅱ、III

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金:

(一)公开出版资料;

(二)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;

(三)海报、户外广告;

(四)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;

(五)公共、门户网站链接广告、博客等;

(六)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;

下列投资者视为当然合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金等养老基金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.社会公益基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:下列投资者视为当然合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。

假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税费为500万元,已售出的基金份额为2000万份,运用一般的会计法则计算,基金份额净值为()元。

A、1.5

B、1.15

C、2

D、3.5

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答案解析:基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。基金份额净值=(基金总资产-基金负债)/基金总份额=(10 × 30+ 50 × 20 +100 × 10+1 000 – 500 – 500)/2 000 =1.15(元)。

以下关于基金份额登记机构和基金份额之间关系的说法正确的是()。Ⅰ.基金份额登记机构应当确保基金份额的安全、独立Ⅱ.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产Ⅲ.基金份额登记机构不需要确保基金份额的安全、独立Ⅳ.基金份额不是独立于基金份额登记机构的自有财产

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金份额登记机构应当确保基金份额的安全、独立;基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产。