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设立外商投资创业投资企业,至少有( )个投资者应符合必备投资者的要求

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析：设立外商投资创业投资企业，至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。

下列关于合规管理的意义说法错误的是

A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B、减少违规处罚导致的损失

C、减少声誉风险导致的潜在损失

D、减少基金持有人的损失

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答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。

( )又称重组上市,重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司,从而得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司得以间接上市。

A、间接上市

B、直接上市

C、IPO

D、转让上市

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答案解析：间接上市又称重组上市，重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司，从而得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，原非上市公司得以间接上市。

下列不属于契约型基金合同主要内容的是(  )。

A、订立基金合同的目的、依据和原则

B、当事人及其权利义务

C、股东的权利和义务

D、基金的成立与备案

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答案解析：基金管理人通过契约形式募集设立股权投资基金的，基金合同的订立即表明了基金的成立，主要包括以下内容：组织形式相关，主要包括前言（订立基金合同的目的、依据和原则）；私募基金的基本情况；私募基金的申购、赎回与转让；私募基金份额持有人大会及日常机构；私募基金份额的登记；私募基金的财产；交易及清算交收安排；私募基金财产的估值和会计核算；基金合同的效力、变更、解除与终止；私募基金的清算；违约责任；争议的处理。

关于证券公司向客户收取的佣金标准,下列表述错误的是()。

A、不得高于证券交易金额的3‰

B、交易佣金标准由证券交易所制定

C、不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

D、交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施

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答案解析：证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案15天内无异议则正式实施。

看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量标的资产的权利。

A、期权价格

B、市场价格

C、执行价格

D、买入价格

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答案解析：看跌期权是指期权买方拥有一种权利，在预先规定的时间以执行价格向期权卖出者卖出规定的标的资产，又称卖出期权，故应选择C项。

私慕股权投资基金的主要参与主体包括()I.基金服务机构II.基金投资者III.基金管理人IV.监管机构V.行业自律组织

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III、IV、V

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答案解析：私募股权投资基金的主要参与主体包括：基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

考虑股权投资业务的特殊性,合伙协议还可能包括( )。I.关键人条款 II.投资决策委员会III.投资咨询委员会   IV.退出管理委员会

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、IV

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答案解析：除了必备条款外，考虑股权投资业务的特殊性，合伙协议可能会包括关键人条款、投资决策委员会、投资咨询委员会等。

股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括()。Ⅰ.基金托管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计事务所

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括：基金托管机构、基金销售机构、 律师事务所 、会计事务所。

设立外商投资创业投资企业,应首先向省级外经贸主管部门报送申请,由()作出批准或不批准的决定。

A、外经贸部

B、财政部

C、工商部门

D、商务部会商科技部

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答案解析：从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向省级外经贸主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。