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以下属于基础性金融产品的是()。

A、股票

B、债券

C、可转换债券

D、权证

正确答案：题库搜索,公需科目帮手微信：《xzs9523》

答案解析：权证和可转换债券都属于衍生产品。

一般情况下,企业改组为拟上市股份有限公司时,聘请的中介机构包括()。

A、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

B、律师事务所

C、具有相关经验的管理咨询公司

D、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

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答案解析：

改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括：1.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所；2.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构；3.律师事务所。

中小企业板上市公司出现()情形之一时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值

B、连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于300万股

C、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过2亿且占净资产的50%以上

D、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

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答案解析：应为最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿且占净资产的100%以上。其他选项皆正确。

定向资产管理合同应当包括()。

A、

客户资产的种类和数额

B、

投资目标和管理期限

C、

资产管理信息的提供及查询方式

D、

违约责任和纠纷的解决方式

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答案解析：考查定向资产管理业务合同包括的基本事项。

目前,金融期货主要类型有()。

A、货币期货

B、利率期货

C、股票指数期货

D、股票期货

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答案解析：

常识题，金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货、股票期货。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时,其申报应当符合下列的要求()。

A、申报单位为手,1000元标准券为1手

B、计价单位为每百元资金到期年收益

C、申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

D、申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手

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答案解析：

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：

（1）申报单位为手，1000元标准券为1手。

（2）计价单位为每百元资金到期年收益。

（3）申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。

（4）申报数

根据深圳证券交易所提供的交易系统服务的功能,会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源( )。

A、实时及盘后交易回报

B、股指期货交易及时行情

C、证券交易及时行情

D、申报买卖指令

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答案解析：

深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能：(1)申报买卖指令及其他业务指令；(2)获取实时及盘后交易回报；(3)获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告；(4)配置相应的通信通道等通信资源，接人和访问交易所交易系统；(5)获取交易所交易系统提供的其他服务权限。

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于( )规定比例的融资融券保证金。

A、证券公司

B、中国证监会

C、证券交易所

D、中国证券业协会

正确答案：题库搜索,题库助理薇xin:xzs9529

答案解析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。

下列有关清算与交收的表述中,正确的有()。

A、交收是清算的后续与完成

B、正确的清算结果是交收顺利的保证

C、清算是交收的基础和保证

D、顺利的交收是清算结果正确的保证

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答案解析：此题考察清算与交收的联系。

证券交易的原则()。

A、自营业务优先原则

B、公平原则

C、公正原则

D、公开原则

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答案解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。