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证券自营业务的特点()。

A、决策的自主性

B、交易的风险性

C、收益的不确定性

D、交易的控制性

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答案解析：证券自营业务的特点：（一）决策的自主性。（二）交易的风险性。（三）收益的不确定性。

下列各项中,属于投资者买卖证券应支付的交易费用有()。

A、承销费

B、佣金

C、过户费

D、印花税

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答案解析：投资者买卖证券应支付的交易费用有佣金、过户费、印花税。

客户适当性管理原则具体内容包括()。

A、认真了解客户的身份、财产收入状况、证券投资经验和风险偏好

B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况相适应

C、对不符合法律规定的客户,不接受其委托

D、为客户保密

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答案解析：考察坚持客户适当性管理原则。

在间接收购中,实际控制人不履行报告、公告义务的,上市公司符合规定的做法包括()。

A、上市公司董事会可聘请财务顾问进行查询

B、上市公司董事会将查询情况向监管机构报告

C、上市公司董事会不接受受实际控制人支配的股东提交的议案

D、上市公司董事会可直接向其进行查询

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答案解析：上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告；上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务，拒不履行第五十八条规定的配合义务，或者实际控制人存在不得收购上市公司情形的，上市公司董事会应当拒绝接受受实际控制人支配的股东向董事会提交的提

关于上市公司发行新股工作,下列表述正确的包括()。

A、拟发行公司在发审会后至招股说明书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后两个工作日内向中国证监会书面说明

B、在发行申请提交发审会前,如果发生对发行人发行新股法定条件产生重大影响的重大事项,保荐机构应当在两个工作日内向中国证监会书面说明

C、拟发行公司在刊登招股说明书的前一个工作日,应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺

D、招股说明书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明

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答案解析：

对保荐机构持续尽职调查责任的履行考察。以下四个选项的说法均是正确的。

为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有()。

A、建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度

D、对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

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答案解析：考察证券登记结算机构保证业务的正常进行采取的措施。

证券公司开展融资融券业务,()部门应对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。

A、

风险监控部门

B、

业务稽核部门

C、

业务执行部门

D、

业务决策机构

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答案解析：书上无原话。风险监控部门和业务稽核部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查与稽核。

收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在上海证券交易所,对应分类指数是指上海证券交易所编制的()等。

A、上证A股指数

B、上证B股指数

C、中小企业板指数

D、上证基金指数

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答案解析：在上海证券交易所，对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。

A、以营利为目的的业务

B、新闻出版业

C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

D、安排证券上市

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答案解析：安排证券上市是证券交易所的职能之一。

自然人客户申请撤销指定交易,须持()到营业部柜台办理。

A、待定

B、待定

C、待定

D、待定

E、有效身份证明

F、证券账户卡

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答案解析：自然人客户持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易/转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。