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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A、证券公司向监管机构的报告制度
B、信息披露
C、检查制度
D、对违法规定的证券公司进行处罚
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答案解析：
1.证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
关于实施违约处理,正确的有( )。
A、发生证券交收违约时,中国结算公司沪深公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金
B、如果结算参与人资金交收违约,中国结算公司沪深公司不负责垫付款项给收约方
C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D、如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金结算违约,中国结算公司沪深公司将冻结该结算参与人的资金实时账户
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答案解析：由于在结算参与人资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，中国结算公司沪深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息；如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。
A、在挂牌前发布推荐报告
B、在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
D、经会计师事务所所审计的年度报告
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答案解析：常识题，考查主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括的内容。
同证券自营业务相比,下列各项中,()属于证券经纪业务的特点。
A、
证券经纪商的中介性
B、
业务对象的广泛性
C、决策的自主性
D、收益的不确定性
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答案解析：证券经纪业务的特点：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。
证券自营业务的特点：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。
下列有关开盘价和收盘价的表述中,正确的有()。
A、开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格
B、开盘价通过集合竞价产生
C、在收盘价的确定方面,上海和深圳两个交易所相同
D、不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生
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答案解析：上海交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价;深圳交易所通过集合竞价方式产生;不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
目前上海证券交易所质押式国债回购交易品种包括()。
A、91天
B、28天
C、7天
D、3天
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答案解析：目前上海证券交易所质押式国债回购交易品种包括1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种。
融资融券业务中,标的证券股票,必须满足在过去三个月没有出现下列情形之一( )。
A、波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
B、日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元
C、日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过3%
D、日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5%
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答案解析：
标的证券为股票的，应当符合在过去3个月内没有出现下列情形之一：（1）日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；（2）日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；（3）波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
在以下()情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。
A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C、登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
正确答案：题库搜索,专业课帮手WenXin：【xzs9523】
答案解析：常识题，考查跨系统转托管的情形。
关于我国证券交易所的权证行权,以下选项正确的有()。
A、权证行权采用现金方式结算的,权证持有人行权时,按行权价格与行权目标的证券结算价格及行权费用之差价,收取现金
B、深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报
C、权证行权采用证券给付方式结算的,认购权证的持有人行权时,应支付依行权价格及标的证券数量计算的价数
D、权证持有人行权的,应委托权证的证券发行人通过证券交易所交易系统申报
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答案解析：
权证持有人行权的，应委托证券公司（证券交易所的会员）通过证券交易所交易系统申报。
上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。
当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
主办券商的代办业务包括()。
A、发布关于所推荐的股份转让公司的分析报告
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
D、根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
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答案解析：常识题，考查主办券商的代办业务。