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融资融券业务中,标的证券为股票的,必须满足在过去3个月内没有出现下列情形之一()。

A、日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%

B、日均换手率低于基准指数日均换手率的15%。且日均成交金额小于5000万元

C、日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5%

D、波动振幅达到基准指数波动振幅的5倍以上

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答案解析：

在过去3个月内没有出现下列情形之一：

（1）日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；

（2）日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；

（3）波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的( )。

A、投资偏好

B、财产与收入状况

C、风险认知和承受能力

D、证券投资经验

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答案解析：

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。

我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有()。

A、股

B、国债

C、股

D、基金

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答案解析：A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。

市场细分的主要依据包括()。

A、

地理因素

B、

人口因素

C、

心理因素

D、

行为因素

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答案解析：市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据；也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

关于场外交易市场,以下说法正确的有()。

A、在场外交易市场上,交易方式有不同的形式

B、场外交易市场只发生于投资者与投资者之间

C、又称店头市场

D、柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

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答案解析：许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。其他各项都对。

上海证券交易所首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有()。

A、首次公开发行的股票

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、证券交易所认定的其他情形

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答案解析：首个交易日不能实行价格涨跌幅限制的情形包括首次公开发行的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及证券交易所或者中国证监会认定的其他情形。

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()。

A、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

C、最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元

D、最近1年内不存在重大违法违规行为

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答案解析：条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为.

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因()等原因发生的记名证券再出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A、股份协议转让

B、捐赠

C、行政规划

D、继承

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答案解析：非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A股账户按持有人分为( )。

A、一般机构证券账户

B、自然人证券账户

C、证券公司自营账户

D、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

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答案解析：A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

关于证券公司代办股份转让服务业务,以下描述正确的有()。

A、股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

B、证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托,但不得接受全权委托

C、股份转让以“手”为单位,一手等于100股

D、各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

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答案解析：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%； 存在每周五次（周一至周五）、每周三次（周一、周三、周五）和每周一次（周五）三种转让方式。