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证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。

A、本公司董事

B、本公司监事

C、本公司从业人员人员

D、本公司工作人员的配偶

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答案解析：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点,指令驱动系统的特点包括()。

A、投资者买卖证券都以做市商为对手

B、投资者买卖证券的对手是其他投资者

C、证券成交价格的形成由做市商决定

D、证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

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答案解析：其余两项是报价驱动系统的特点。

证券交易必须遵循的原则有()。

A、高效

B、公平

C、公开

D、公正

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答案解析：证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

关于集合竞价的规则下列说法正确的是()。

A、确认成交价的原则之一是可实现最大成交量的价格

B、集合竞价的所有交易以同一价格成交

C、集合竞价中未能成交的委托,应该撤销

D、如有两个以上价格符合成交价原则的,上海交易所取使未成交量最小的申报价格为成交价格

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答案解析：集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。

网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外,还具有()。

A、市场性

B、安全性

C、连续性

D、稳定性

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答案解析：常识题，考察网上竞价发行的优点。

证券交易必须遵循的原则有()。

A、公平原则

B、公开原则

C、公正原则

D、自主原则

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答案解析：交易的三个原则：即公开、公平、公正。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于()。

A、认购方式不同

B、发行价格的确定方式不同

C、认购成功者的确认方式不同

D、承销方式不同

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答案解析：常识题，新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于发行价格的确定方式不同和认购成功者的确认方式不同。

收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所,对应分类指数是指深圳证券交易所编制的()等。

A、深证B股指数

B、深证基金指数

C、中小企业板指数

D、深证A股指数

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答案解析：在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、创业板综合指数、深证B股指数和深证基金指数。

目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有()。

A、银行间债券市场

B、证券交易所

C、代办股份转让系统

D、期货交易所

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答案解析：银行间债券市场是债券的交易市场；期货交易所是期货的交易市场。

证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。

A、证券投资经验

B、财产与收入状况

C、风险偏好

D、客户的身份

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答案解析：证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。