投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管,投资者-2021年证券从业资格考试答案

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投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管,投资者需要通过其托管证券公司领取相应的()等。

A、红利

B、股息

C、债息

D、债券兑付款

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答案解析:投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管,投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款。

2000年以后,我国的新股发行出现过()形式。

A、网上竞价发行

B、上网定价发行

C、网上累计投标询价发行

D、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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答案解析:常识题,2000年以后,我国的新股发行出现过上网定价发行、网上累计投标询价、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式发行形式。

证券交易市场的作用在于()。

A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格

C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

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答案解析:证券交易市场的作用在于:一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格;三是实施公开、公正和及时的信息披露;四是提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。

以下关于上海证券交易所和深圳交易所在大宗交易的规定方面,表述错误的包括()。

A、在权益类证券大宗交易的成交申报价格确认方面,二者的规定一致

B、二者在大宗交易的申报类型的规定方面是相同的

C、大宗交易的成交申报经证券交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果,履行相关的清算交收义务

D、二者在大宗交易成交申报的成交确认时间段的规定上是相同的

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答案解析:

上海证券交易所大宗交易。《上海证券交易所交易规则》规定,在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:

(1)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币。

(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元。