关于基金不同组织形式下的出资安排,下列表述正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于基金不同组织形式下的出资安排,下列表述正确的是()。

A、根据《中华人民共和国合伙企业法》规定,有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资参与合伙型基金

B、公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定

C、相比较而言,合伙型基金的出资方式更为适合股权投资基金承诺资本制的安排

D、信托(契约)型基金的出资安排需参照现行《中华人民共和国证券投资基金法》的强制性规定来安排实施

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答案解析:对于公司型基金,除非法律、行政法规、国务院另有规定外,现行《中华人民共和国公司法》对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定,全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。

必备投资者应当以()为主营业务,具备一定资金实力和投资经验。

A、创业投资

B、产业投资

C、基础设施投资

D、不动产投资

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答案解析:必备投资者应当以创业投资为主营业务,具备一定资金实力和投资经验,配备具有一定创业投资从业经验的人员,同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。

全国股份转让系统挂牌流程主要分为()阶段。Ⅰ.决策改制阶段Ⅱ.材料制作阶段Ⅲ.反馈审核阶段Ⅳ.登记挂牌阶段

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D正确:全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段:决策改制阶段、材料制作阶段、 反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

( )是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业,以支持已经设立的创业风险投资机构。

A、支持跟进投资

B、支持阶段参股

C、风险补助

D、投资保障

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答案解析:支持跟进投资是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业,以支持已经设立的创业风险投资机构。

下列关于总收益倍数(TVPI)的说法中,错误的是()。

A、反映了投资人的账面回报水平

B、通常大于已分配收益倍数DPI

C、从定义和计算公式可以看出,除非基金已经清算并结束存续期,否则只要还在运营中,部分变量就会发生变化

D、是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率

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答案解析:总收益倍数是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资人的账面回报水平。

下列关于信托(契约)型股权投资基金的说法中,错误的是()。

A、基金投资者持有的基金份额全部退出后,即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人

B、信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排,由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人(若有)在基金合同中约定

C、申购价格由基金管理人确定,若由基金托管人进行托管,基金托管人可不进行复核

D、权益登记机构根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额以及退出应得的退出金额

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答案解析:认缴出资及退出的价格,由基金管理人按照合同约定的规则进行计算,若由基金托管人进行托管的,基金托管人应当进行复核。

下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是()。

A、募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任

B、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务

C、募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

D、基金管理人委托基金销售机构募集的,其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

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答案解析:无论是自行募集还是委托募集,股权投资基金的募集机构(基金管理人)都应保证募集行为的合法合规性,并需对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务。基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。

投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12000万元,预计还将获得5000万元份额;甲已向基金缴款金额总和为10000万元,该基金的门槛收益率为10%,基金已存续3年,截至当前,投资人甲的已分配收益倍数为()。 

A、1.7

B、1.07

C、1.2

D、0.57

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答案解析:已分配收益倍数是指截至某一特定时点,投资者已从基金获得的分配金额总和与投资者已向基金缴款金额总和的比率。已分配收益倍数=投资人已从基金获得的分配金额总和/投资人已向基金缴款金额总和=12000/10000=1.2。

全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。Ⅰ.召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项D正确:全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括:
(1)召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案;
(2)制作挂牌申请文件。会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后,项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》《法律意见书》等文件;主办券商制作《股份报价转让说明书》《尽职调查报告》及

政府引导基金是由( )出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金,通常通过投资于创业投资基金,引导社会资金进人早期创业投资领域。

A、机构

B、企业

C、政府

D、个人

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答案解析:政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金,通常通过投资于创业投资基金,引导社会资金进人早期创业投资领域。