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对我国企业来说,海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、()等市场为主。
A、SGC
B、LSE
C、纽约证券交易所(NYSE)
D、香港
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答案解析：选项C正确：对我国企业来说，海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、纽约证券交易所（NYSE）等市场为主。
对于基金客户的档案数据,应当
A、逐日备份并本地妥善保管
B、逐月备份并异地妥善保管
C、逐日备份并异地妥善保管
D、实时备份并本地妥善保管
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答案解析：考察数据的保存的内容。对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。
关于股权投资基金的财务保管和基金托管,下列表述错误的是()。
A、通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
B、管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
C、基金财产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产承担保管责任
D、基金财产保管机构成为基金当事人,对基金财产承担相关责任
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答案解析：基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任，而非当事人。
下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是()。
A、制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
B、建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
C、对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
D、建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解
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答案解析：对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责，
引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业,以支持已经设立的创业风险投资机构,降低其投资风险。
A、初创期
B、成熟期
C、衰退期
D、复苏期
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答案解析：引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。
下列关于申请境外直接上市企业的要求正确的是()。
A、拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于3亿元人民币
B、过去一年税后利润不少于5000万元人民币,并有增长潜力
C、具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度;有较稳定的高级管理层及较高的管理水平
D、按照合理市盈率预期,筹资额不少于3000万美元
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答案解析：选项C正确：中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；（选项A错误）过去一年税后利润不少于6 000万元人民币，并有增长潜力；（选项B错误）按照合理市盈率预期，筹资额不少于5 000万美元；（选项D错误）具有
境外上市流程包括()。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.上市申报Ⅳ.公开发行及交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：
基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
A、权责明确、相互制约
B、权责分明、相互交叉
C、业务隔离、相互交叉
D、业务隔离、相互制约
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答案解析：选项A正确：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。
某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年,基金成立时,一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费5000万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。根据以上材料,回答以下题目。下列选项中,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是()。
A、向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配
B、业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金
C、优先向基金投资者返还投资本金
D、基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配
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答案解析：在设置了门槛收益率条款的股权投资基金里，向全体基金投资者返还投资本金后，还应继续向基金投资者进行分配，直至投资者获得按照门槛收益率计算的投资回报（门槛收益）之后，才开始向基金管理人分配业绩报酬。
客户服务中售前服务的内容不包括
A、介绍证券市场基础知识
B、协助客户办理资料变更业务
C、开展投资者风险教育
D、普及基金相关法律知识
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答案解析：售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。