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基金销售客户服务的特点不包括
A、专业性
B、规范性
C、综合性
D、时效性
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答案解析：基金客户服务具有以下四个特点：专业性、规范性、持续性、时效性。
下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。
A、公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
B、内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
C、内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
D、内部控制制度应覆盖公司所有人员
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答案解析：内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权利。在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括
A、建立信息披露风险责任制
B、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C、对宣传推介材料进行合规审核
D、信息披露前应经过必要的合规性审查
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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：
（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。
股权投资基金管理人于每年度4月底之前向基金业协会报送的年度财务报告,应当()。
A、经托管人认可
B、经律师事务所出具法律意见书
C、经投资者认可
D、经会计师事务所审计
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答案解析：股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育
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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金
投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性(),一般持有所投资项目的期限会()于创业投资基金。
A、较差,短
B、较好,短
C、较好,长
D、较差,长
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答案解析：选项B正确：投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金。
某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元,且10月25日为开放日,遂投资1万元申购该基金,该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售,四折申购,开放日单位净值为1.025元。则可得到的基金份额是()份。
A、9659.04
B、9697.91
C、9611.92
D、9789.24
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答案解析：基金申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值，净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10 000/(1+1.5%x0.4)=9940.36元，基金申购份额=9940.36/1.025=9697.91份。
股权投资基金管理人应该在()进行私募基金的备案。
A、基金募集完毕后20个工作日内
B、基金进行项目投资前的任何时间
C、基金进行项目投资前20个工作日内
D、基金募集完毕后10个工作日内
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答案解析：各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所有募集的基金进行备案。
下列关于投资、研究业务的控制的说法中,正确的是()。
A、研究员按照基金经理的意见,编写研究报告
B、基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
C、基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入股票库,并在事后及时补充研究报告
D、研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
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答案解析：选项A说法错误：研究工作应保持独立、客观；