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下列关于风险管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。其中，信息与沟通：员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分，应鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流，管理层应当重视员工的意见；风险应对：基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施；控
基金销售售前服务的主要内容不包括
A、向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识
B、普及基金相关法律规定
C、介绍基金托管人投资运作情况
D、开展投资者风险教育
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答案解析：
售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。
基金业绩评价需考虑的因素包括()。Ⅰ.投资领域因素Ⅱ.时间因素Ⅲ.投资风险因素Ⅳ.期望因素
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：选项A正确：不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差別，因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素：（1）投资领域因素；（2）时间因素。
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()。
A、销售合规性风险
B、投资合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
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答案解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险；
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或
下列关于基金业绩评价的说法错误的是()。
A、并购基金所投资项目一般为成熟期企业,其商业模式较为成熟,盈利预期度较好,因此基金业绩通常比较稳定,较少出现大起大落
B、创业投资基金风险和期望收益均较高,单一投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生
C、创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育,因此获得收益的时间较长
D、投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好,一般持有所投资项目的期限会长于创业投资基金
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答案解析：选项D说法错误：并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好，因此基金业绩通常比较稳定，较少出现大起大落；而创业投资基金风险和期望收益均较高，单一投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生。创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长；而投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金。
基金销售售后服务不涉及的内容有
A、提醒客户及时核对交易确认
B、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
C、在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
D、协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果
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答案解析：协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果是售中服务的内容。
售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；
售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
A、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
B、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
C、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
D、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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答案解析：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低政益。必须向合格投资者募集推介资金，购买金额不得低于100万元。
筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级,下列表述正确的是()。Ⅰ.自行评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅱ.自行评级,视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.委托第三方机构,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅳ.委托第三方机构,视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：题库搜索,公需课助手薇-信【xzs9523】
答案解析：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
关于申请私募基金管理人登记的机构,私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括()。
A、是否具有实际控制人
B、是否依法在中国境内设立并有效存续
C、基金管理规模情况
D、股东的股权结构情况
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答案解析：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容包括：是否具有实际控制人、是否依法在中国境内设立并有效存续、股东的股权结构情况等内容。
基金销售客户服务的方式不包括
A、上门服务
B、媒体和宣传手册的应用
C、邮寄服务
D、“一对一”专人服务
正确答案：题库搜索,培训助理微-信【xzs9529】
答案解析：考察基金销售客户服务的方式。基金客户服务提供方式：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，“一对一”专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。