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期货公司首席风险官制定的宗旨是()。

A、完善期货公司治理结构

B、加强内部控制和风险管理

C、促进期货公司依法稳健经营

D、维护期货投资者合法权益

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答案解析：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

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期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A、修改章程

B、上市交易品种

C、取消交易品种

D、修改期货合约

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答案解析：《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）制定或者修改章程、交易规则；
（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。

A、商品期货合约交易及其相关活动

B、金融期货合约交易及其相关活动

C、期权合约交易及其相关活动

D、权证交易及其相关活动

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答案解析：《期货交易管理条例》第三条 本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。权证不是由期货交易所制定的标准化合约。

实行会员分级结算制度的期货交易所的风险管理制度包括()。

A、保证金制度

B、涨跌停板制度

C、持仓限额制度

D、风险警示制度

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答案解析：

《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
（一）保证金制度；
（二）当日无负债结算制度；
（三）涨跌停板制度；
（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
（五）风险准备金制度；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

以下关于首席风险官的职责说法正确的是()。

A、首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养

B、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项

D、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

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答案解析：期货公司首席风险官管理规定（试行） 第八条 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
第十一条 首席风险官对于侵害客户

客户甲将一笔1000万的资金用于期货交易,某日甲需100万的资金急用,应通过()进行转账。

A、保证金账户

B、风险准备金账户

C、专用结算账户

D、内部资金账户

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答案解析：《期货公司监督管理办法》第八十四条 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官享有的职权包括()。

A、参加或者列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、与期货公司有关人员进行谈话

D、了解期货公司业务执行情况

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答案解析：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：

（一）参加或者列席与其履职相关的会议；

（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；

（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有()。

A、暂时停止交易

B、限制会员或客户的最大持仓量

C、调整涨跌停板幅度

D、提高保证金

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答案解析： 《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
（一）提高保证金；
（二）调整涨跌停板幅度；
（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
（四）暂时停止交易；
（五）采取其他紧急措施。
前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括()。

A、不区分客观事实与主观判断

B、对重要事实予以明示

C、投资分析及投资建议要合理、充分的证据

D、刻意与投资者意见保持一致

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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A、具有良好的职业道德与守法意识

B、不以本人或者他人名义从事期货交易

C、不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D、充分揭示期货交易风险

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答案解析：

《期货从业人员管理办法》第十四条  期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

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