根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。

A、5名

B、1名

C、2名

D、3名

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。

A、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、以个人名义收取服务报酬

D、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:
(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;
(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;
(四)以个人名义收取服务报酬;

某债券当前价格是98.6,到期收益率为3%,假设到期收益率上升0.3个百分点,债券价格下降到97.4,则此债券的修正久期是()。 

A、4.0568

B、3.9386

C、4.1785

D、4.2567

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答案解析:

修正久期是衡量债券价格对市场利率变化敏感度的指标,其数值上描述的是当市场利率变化一个百分点时债券价格的变动百分比。债券价格变动△p=修正久期×利率变动△y。

到期收益率上升0.3个百分点,债券价格的变动为(98.6-97.4)/98.6 =1.21704%,则修正久期为:1.21704%/0.3%=4.0568。

下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A、独立董事

B、监事会主席

C、营业部负责人

D、董事会

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。

本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

若某只股票相对于指数的β系数为1.6,则指数下跌2%时,该股票下跌()。

A、1.25%

B、3.2%

C、1.6%

D、2%

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答案解析:股票收益=指数收益×β=-2%×1.6=-3.2%。

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。

A、客户

B、期货公司

C、中国期货保证金监控中心

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。

以y表示实际观测值,表示回归估计值,则普通最小二乘法估计参数的准则是使()最小。

A、

B、

C、

D、

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答案解析:

最小二乘准则认为,应选择:使得残差平方和最小,即:

法宣在线助手薇xin:(xzs9523)

答案解析:我国国债期货和现货采用净价报价,不含持有期利息。

根据某地区2005-2015年农作物种植面积(X)与农作物产值(Y),可以建立一元线性回归模型,估计结果得到判定系数=0.9,回归平方和ESS=90,则回归模型的残差平方和RSS为()。

A、10

B、100

C、90

D、81

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答案解析:

根据公式:,TSS=ESS+RSS可得,

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