期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的,中国期货业协会应-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的,中国期货业协会应当()。

A、及时向期货交易所发出行政处分建议书

B、作出行政处罚

C、及时移交中国证监会处理

D、给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条 对于违反规定的机构,协会要求其按期改正;逾期不改正的,协会给予训诫、公开谴责等措施,同时记入该机构诚信档案。情节严重的,协会移交中国证监会处理。

下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述,错误的是()。

A、只能用于担保期货合约的履行

B、保证金分为结算准备金和结算担保金

C、可以接受规定的有价证券作为保证金

D、专户存储不得挪用

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。
保证金分为结算

对模型的回归结果显示,为0.92

A、10

B、40

C、80

D、20

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答案解析:带入公式:,有0.92=1-RSS/500,解得RSS=40。

期货公司从业人员利益与客户利益冲突时,应及时向客户披露,并遵守()原则。

A、

回避

B、公开、公平、公正

C、客户合法利益优先

D、利益平等

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 (四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;

在线性回归模型中,可决系数取值范围是()。

A、

B、

C、

D、

正确答案:题库搜索,好医生助手WenXin:【xzs9519】

答案解析:拟合优度是反映回归直线与样本观察值拟合程度的量,又称样本“可决系数”,常用表示。=356-1.5X,这说明()。

A、产量每增加一台,单位产品成本平均减少356元

B、产量每增加一台,单位产品成本平均增加1.5元

C、产量每增加一台,单位产品成本平均增加356元

D、产量每增加一台,单位产品成本平均减少1.5元

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答案解析:由题干中给出的回归方程可知,当产量X(台)增加1时,单位产品成本y(元/台)平均减少1.5元。

回归模型中,检验所用的统计量

A、

B、r(n-1)

C、

D、t(n-2)

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答案解析:由t检验可知其构造的t统计量公式为:

即服从自由度n-2的t分布。

3月3日,IF1704合约价格为3380点,IF1706合约价格为3347点,投资者判断当前远期合约较近期合约贴水幅度过大,建仓10对跨期套利组合(不考虑市场预期和分红因素)。若1个月后IF1704合约价格为3450点,IF1706合约价格为3427点,则()。 

A、不存在跨期套利机会

B、应该构建买入IF1704合约卖出IF1706合约策略进行跨期套利

C、1个月后盈利3000元

D、1个月后盈利30000元

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答案解析:远期合约贴水幅度过大,则可卖出IF1704,买入IF1706合约。IF1704合约盈亏为:(3380-3450)×300×10=-210000元;IF1706合约盈亏为:(3427-3347)×300×10=240000元;总盈亏为:-210000+240000=30000元。选项D正确。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务的,对人员从业资格的要求,下列说法正确的是()。

A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

C、高级管理人员和业务人员最近2年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

D、具有5年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

对回归模型进行检验时,通常假定

A、N(0,σ)

B、t(n-2)

C、t(n)

D、

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答案解析:对回归模型进行检验时,服从正