证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性,对保荐机构提出的-2021年证券从业资格考试答案

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证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性,对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断,并向保荐机构、发行人及时发表意见。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性,对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断,并向保荐机构、发行人及时发表意见。

企业股份制改组的目的就是上市。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察企业股份制改组的目的。企业股份制改组的目的:确立法人财产权;建立规范的公司治理结构;筹集资金。

首次公开发行股票,发行人在通过发审会后更换保荐人的,原则上重新上发审会审核。

A、正确

B、错误

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答案解析:发审会后重大事项相关内容。

发行人的注册资本分期缴纳,在第一期出资缴纳后可申请发行股票。

A、正确

B、错误

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答案解析:发行人的注册资本应当已经足额缴纳。

首次公开发行股票,发行人在通过发审会后更换会计师事务所的,原则上重新上发审会审核。

A、正确

B、错误

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答案解析:首次公开发行股票,发行人在通过发审会后更换会计师事务所的,中国证监会视具体情况决定发行人是否需重新上发审会。

拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,但可以在与拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。

A、正确

B、错误

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答案解析:拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,也不得在与拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为AA级以上。

A、正确

B、错误

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答案解析:国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为AA级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上。

在股票发行注册制和核准制下,市场对股票发行有决定权。

A、正确

B、错误

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答案解析:注册制强调市场对股票发行的决定权;核准制赋予监管当局决定权。

公司法生效前成立的定向募集公司公开发行股票并上市后,其内部职工股待新股发行之日起期满2年后方可上市流通。

A、正确

B、错误

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答案解析:公司法生效前成立的定向募集公司公开发行股票并上市后,其内部职工股待新股发行之日起期满3年后方可上市流通。

担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年的,不得担任股份有限公司的经理。

A、正确

B、错误

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答案解析:担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年的,不得担任股份有限公司的董事。