股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日3个-2021年证券从业资格考试答案

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股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日3个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

A、正确

B、错误

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答案解析:股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日6个月后再次提出股票发行申请。

股份有限公司的发起人,既是股份有限公司成立的要件,也是发起或设立行为的实施者。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察发起人的概念的知识。发起人是指依照法律规定订立发起人协议,提出设立公司申请,认购公司股份,并对公司设立承担责任者。发起人既是股份有限公司成立的要件,也是发起或设立行为的实施者。

根据香港联交所有关规定,境内股份有限公司在香港主板市场发行并上市的,股东人数视发行的规模和性质而定,但在任何情况下,股东人数必须至少为500人。

A、正确

B、错误

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答案解析:根据香港联交所有关规定,境内股份有限公司在香港主板市场发行并上市的,股东人数视发行的规模和性质而定,但在任何情况下,股东人数必须至少为300人。

上市公司收购中,上市公司不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。

A、正确

B、错误

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答案解析:被收购公司不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。

证券公司申请发债,不能提供申请文件原件的,可由出文单位盖章,以保证与原件一致。

A、正确

B、错误

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答案解析:申请文件应为原件,如不能提供原件的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。

在界定上市公司重大资产重组行为时,交易标的资产属于同一交易方所有或者控制,或者属于相同或者相近的业务范围,可以认定为同一或者相关资产。

A、正确

B、错误

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答案解析:同一或者相关资产的定义。

创业板上市公司发行新股后,保荐机构持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察创业板上市公司发行新股的内容。

担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年的,不得担任股份有限公司的董事。

A、正确

B、错误

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答案解析:董事的资格。

新股发行体制改革在发行承销方面,增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任,逐步改变完全按资金量配售股份。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察新股发行体制改革的基本内容。

上市公司增发使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。

A、正确

B、错误

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答案解析:考核申请过程中的信息披露。