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诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循()的原则。
A、时效
B、真实
C、公正
D、规范
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答案解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有()。
A、融券专用证券账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易资金交收账户
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答案解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
在长期的实践探索基础上,对证券公司实行有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。
A、合规管理制度
B、客户交易结算资金第三方存管制度
C、以净资本为核心的经营风险控制制度
D、信息报送与披露制度
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答案解析：目前，我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有()。
A、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B、向客户充分提示证券投资的风险
C、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D、要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
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答案解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：（1）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。（2）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类；金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。
证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括()。
A、公司和行业的研究报告
B、上市公司的详细资料
C、有关股票市场变动态势的商情报告
D、经济前景的预测分析和展望研究
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答案解析：证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。
A、证券公司不得代客户下达交易指令
B、不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C、不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
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答案解析：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
随着信用制度的发展,()等融资方式不断出现,与未来越多的信用工具随之涌现。
A、私人信用
B、商业信用
C、国家信用
D、银行信用
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答案解析：随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。因而，随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然。
证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。
A、将自营业务与代理业务混合操作
B、以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
C、委托其他证券经营机构代为买卖证券
D、中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为
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答案解析：证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有()。
A、从事内幕交易
B、买卖法律明文禁止买卖的证券
C、接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D、向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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答案解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事有违规定的活动，除A、B、C、D四个选项外，下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益和所在机构或者他人的合法权益等。
证券经纪人可以代理证券公司进行()。
A、客户招揽
B、产品销售
C、客户服务
D、代理客户下单
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答案解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。