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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A、出具警示函
B、责令清理违规业务
C、监管谈话
D、责令改正
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答案解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A、证券公司向监管机构的报告制度
B、证券公司向证券交易所的报告制度
C、信息披露
D、检查制度
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答案解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。
境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有()。
A、本人有效身份证明文件及复印件
B、单位介绍信或街道证明
C、客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D、住址证明
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答案解析：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,错误的有()。
A、证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
C、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D、证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
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答案解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，C项说法错误。
下列选项中,属于资产证券化特点的是()。
A、利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B、增加资产流动性,改善银行资产与负债结构失衡
C、利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
D、银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
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答案解析：除了A、B、C、D四项外，资产证券化的特点还包括银行利用金融资产证券化可使贷款人资金成本下降和金融资产证券化的产品收益良好且稳定。
下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有()。
A、不符合申请投资主办人注册规定的条件
B、被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C、未通过证券从业人员年检
D、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
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答案解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。
A、出示警示函
B、责令清理违规业务
C、监督谈话
D、责令改正
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答案解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
证券经纪业务的禁止行为包括()。
A、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D、不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
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答案解析：证券经纪业务的禁止行为之一是不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。A项说法错误。
自然人申请变更证券账户注册资料需要()。
A、客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
B、提交客户本人证券账户卡及复印件
C、提交客户本人有效身份证明文件及复印件
D、提交发证机关出具的有关变更证明及复印件
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答案解析：自然人申请变更证券账户注册资料：客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有()。
A、继承公证书
B、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C、继承人身份证原件及复印件
D、证券账户卡原件及复印件
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答案解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书，证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。