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第9号准则附录规定的申请文件目录是对主板市场首次公开发行申请文件的()。

A、一般要求

B、最低要求

C、最高要求

D、参考要求

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答案解析：考察首次公开发行股票申请文件的要求。

下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()。

A、通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查

B、对董事会报告进行检查

C、对财务报表附注的检查

D、机构、制度与人员的检查

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答案解析：考核中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度与人员的检查和业务的检查。

封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

A、购买日期

B、购买价格

C、类型

D、出资比例

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答案解析：封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行合理分配。

欧洲债券是指借款人()。

A、在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券

B、在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券

C、在本国境外市场发行,不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券

D、在本国发行,以欧元标明面值的外国债券

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答案解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券。

下列关于股份有限公司担保的表述,错误的有()。

A、股份公司为股东提供担保的,必须经股东大会决议

B、股份公司为控股股东提供担保的,必须经股东大会决议

C、股份公司为控股股东提供担保时,控股股东或其实际控制的股东不得参加表决

D、股份公司为控股股东提供担保的,表决应当由出席会议的其他股东所持表决权的2/3通过

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答案解析：考察股份有限公司担保的知识。股份公司为控股股东提供担保的，表决应当由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

申请发行可交换公司债券,预备用于交换的上市公司股票应具备的条件是()。

A、该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币1亿元

B、该上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于6%

C、用于交换的股票在提出发行申请时可以为限售股份,只要股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺就可以

D、用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前可以设定担保

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答案解析：该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元；用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；用于交换的股票不得存在设定担保的情形。

上市公司在()内购买,出售重大资产的金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会做出决议。

A、6个月

B、12个月

C、3个月

D、24个月

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答案解析：股东大会的特别职权。

一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于()。

A、期限较长的债券流动性差,风险相对较大

B、期限较长的债券流动性好,风险相对较小

C、期限较长的债券流动性差,风险相对较小

D、期限较长的债券流动性好,风险相对较大

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答案解析：一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大。

股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。

A、交易准备金

B、结算准备金

C、结算担保金

D、交易担保金

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答案解析：结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金。

首次公开发行股票时,发行人报送申请文件,初次报送应提交()。

A、原件两份,复印件两份

B、原件一份,复印件两份

C、原件一份,复印件一份

D、原件一份,复印件三份

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答案解析：考察首次公开发行股票申请文件的要求。