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()应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

A、发行人

B、主承销商

C、中国证监会

D、投资者

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答案解析：主承销商应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

交易者买入看跌期权,是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会()。

A、上涨

B、下跌

C、不变

D、不确定

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答案解析：交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。

在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是()。

A、远期

B、存托凭证

C、期货

D、期权

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答案解析：存托凭证的定义。

充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

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答案解析：深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。

以下不属于金融衍生工具产生的原因的是()。

A、承担风险,追逐利润

B、20世纪80年代以来的金融自由化

C、金融机构利润驱动

D、新技术革命

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答案解析：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

中证100指数以()指数样本作为样本空间。

A、中证100指数

B、沪深100指数

C、沪深300指数

D、中证300指数

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答案解析：中证100指数以沪深300指数作为样本空间。了解即可。

证券交易所应当建立(),并根据证券法规的规定或者证监会的要求,限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

A、风险控制制度

B、市场准入制度

C、适当性制度

D、内部控制制度

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答案解析：证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

()是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A、招股公告

B、招股说明书

C、招股意向书

D、招股发行书

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答案解析：考察招股说明书的知识。

中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

A、客户

B、证券公司

C、证券交易所

D、证券业协会

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答案解析：中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

在首次公开发行股票招股说明书中,规范关联交易的做法包括披露()对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。

A、董事会

B、董事长

C、独立董事

D、总经理

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答案解析：在首次公开发行股票招股说明书中，规范关联交易的做法包括披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。