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在证券交易所质押式回购交易申报时,( )的申报买卖部位为卖出。

A、以资融券方

B、以券融资方

C、以券融券方

D、以资融资方

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答案解析：在证券交易所质押式回购交易申报时，融券方的申报买卖部位为卖出。

下列哪项衍生工具通常在OTC市场交易()。

A、远期合约

B、期货

C、期权

D、权证

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答案解析：远期合约通常在场外市场进行交易。

可以发行股票的公司组织形式是()。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、个人独资公司

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答案解析：股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。

可转换公司债券上市的条件之一是期限为()。

A、半年以上

B、1年以上

C、3年以上

D、5年以下

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答案解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件： （1）可转换公司债券的期限为1年以上；（2）可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3）申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。

A、风险监控部门

B、风险控制委员会

C、证券自营部门

D、稽核部门

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答案解析：证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。

A、合同

B、章程

C、制度

D、股东大会

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答案解析：股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明确规定。

上市公司申请发行可转债,董事会应当依法就相关事项作出决议,并提请股东大会批准,其中不包括()。

A、本次证券发行的方案

B、本次募集资金使用的可行性报告

C、前次募集资金使用的报告

D、董事会申明

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答案解析：上市公司申请发行可转债，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括董事会申明。

有关招股说明书摘要,下列说法不正确的是

A、发行人及全体董事、高级管理人员承诺招股说明书摘要不存在虚假记载

B、必须包括招股说明书全文各部分的主要内容

C、必须忠实于招股说明书全文

D、应尽量采用图表等较为直观的方式准确披露发行人的情况

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答案解析：考察招股说明书摘要，招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无需包括招股说明书全文各部分的主要内容。

招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成,由()表决通过。

A、发起人大会

B、股东大会

C、公司董事会

D、公司监事会

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答案解析：考察招股说明书的知识。

在欧洲债券市场中,允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券,称为()。

A、附权益权证债券

B、附债务权证债券

C、附货币权证债券

D、附黄金权证债券

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答案解析：附权益权证债券的定义。