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若某银行风险加权资产为10000亿元,若不考虑扣除项因素,则根据《巴塞尔新资本协议》,其资本不得()亿元,核心资本不得()亿元。
A、 B、 C、 D、 正确答案：题库搜索 答案解析： 《巴塞尔新资本协议》明确商业银行总资本充足率不得低于８％，核心资本充足率不得低于4%。因此，若风险加权资产为10000亿元，则资 银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,这体现的是合规风险的()。 A、分析 B、识别 C、评估 D、测试 正确答案：题库搜索 答案解析：所谓“合规风险识别”是指银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表。 下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是()。 A、 B、 C、 D、 正确答案：题库搜索 答案解析： 商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构（选项D正确）、职责边界（选项B
现场审计不包括()方面。 A、独立审计 B、专项审计 C、离任审计 D、全面审计 正确答案：题库搜索 答案解析：现场审计主要包括全面审计、专项审计及离任审计三个方面。 以下关于合规文化的实现说法错误的是()。 A、树立“合规从中层做起”的理念 B、 树立“主动合规“理念 C、树立“合规人人有责”理念 D、树立“合规创造价值”理念 正确答案：题库搜索 答案解析： 合规文化的实现： 1.树立“合规从高层做起”的理念；2.树立“主动合规”理念；3.树立“合规人人有责”的理念；4.树立“合规创造价值”的理念；5.树立“有效互动”的理念。 离任审计报告的评估结论不包括()。 A、贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况 B、向董事会提交全面审计工作报告的情况 C、所任职机构或分管部门的经营是否合法合规 D、所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险 正确答案：题库搜索 答案解析：离任审计报告至少应当包括对以下情况及其所负责任的评估结论： 商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的()等。 A、评估、测试、识别、报告、整改、监控、 B、预测、识别、报告、评估、整改、监控 C、监控、评估、测试、应对、整改、防范 D、识别、评估、测试、应对、监控、报告 正确答案：题库搜索 答案解析：商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险的报告等。 现场审计主要包括全面审计、专项审计及()三个方面。 A、独立审计 B、重点审计 C、离任审计 D、自行核查 正确答案：题库搜索 答案解析：现场审计主要包括全面审计、专项审计及离任审计三个方面。 以下关于合规文化的特点说法错误的是()。 A、合规文化是银行的自身需求 B、合规文化体现了价值取向 C、合规文化必须通过制度传达 D、合规风险报告是合规文化的核心 正确答案：题库搜索,干部网络助理薇信：【xzs9523】 答案解析：合规文化的特点：1.合规文化的核心是法律意识；2.合规文化是银行的自身需求；3.合规文化体现了价值取向；4.合规文化必须通过制度传达。 银行内部审计主要的审计方法是()。 A、现场审计与自行查核 B、现场走访与自行查核 C、现场审计与现场走访 D、现场审计与非现场审计 正确答案：题库搜索,培训助理薇Xin(go2learn_net) 答案解析：银行内部审计主要有现场审计与非现场审计两种审计方法。
1）贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况；
2）所任职机构或分管部门的经营是否合法合规；
3）所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险；
4）所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效；
5）本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是