负责金融期货交割的指定银行,必须具备的因素有()。-2021年证券从业资格考试答案

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负责金融期货交割的指定银行,必须具备的因素有()。

A、良好的金融资信

B、较强的进行大额资金结算的业务能力

C、先进、高效的结算手段和设备

D、所在地区的生产或消费集中程度

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答案解析:金融期货交易不需要指定交割仓库,但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行,必须具有良好的金融资信、较强的进行大额资金结算的业务能力,以及先进、高效的结算手段和设备。D项是指定交割仓库要考虑的因素。

下列关于期货公司分支机构的表述,正确的是()。

A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十二条 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。

A、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况

B、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见

C、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者

D、为投资者创造最大利益

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销

我国刑法规定,内幕知情人的范围是依()规定确定的。

A、部门规章

B、法律

C、业务规则

D、行政法规

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》四、“内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。”

期货的实物交割方式包括()。

A、分散交割

B、现金交割

C、集中交割

D、滚动交割

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答案解析:实物交割方式包括集中交割和滚动交割两种。

根据我国刑法,内幕信息、知情人员的范围由()的规定。

A、法律

B、行政法规

C、部门规章

D、期货交易所规则

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答案解析:

《中华人民共和国刑法修正案》“内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。”

 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品和服务时,应当履行的义务包括()。

A、追加了解投资者信息

B、提供的特别风险警示书由投资者签字确认

C、向投资者提供特别风险警示书

D、给予24小时冷静期

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第二十八条 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:

(一)追加了解投资者的相关信息;
(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;
(三)给予投资者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

期货公司私下对冲、与客户对赌,不将指令入市的()。

A、期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

B、期货公司和客户均有过错的,应按照过错大小,分别承担相应的赔偿责任

C、客户损失自行承担

D、应当认定为无效

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。

A、代客户接收交易密码

B、向客户提示风险

C、代客户交存保证金

D、利用客户交易编码进行期货交易

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答案解析:

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第九条 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

下列关于资产管理计划的募集方式,说法正确的是()。

A、证券期货经营机构不得公开或变相公开募集资产管理计划

B、证券期货经营机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划

C、证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划

D、任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条 资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。
证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者