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依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是()。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货交易所
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答案解析:《期货交易管理条例》 第四十五条 期货业协会履行下列职责:
(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;
(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;
(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;
(四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;
(五)依法维
某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于()万元。
A、200
B、50
C、160
D、240
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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十三条 有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(一)有价证券基准计算价值的80%;(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、变更公司形式
B、变更业务范围
C、变更法定代表人
D、设立境外证券类经营机构
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答案解析:《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)合并、分立、停业、解散或者破产;
(二)变更业务范围;
(三)变更注册资本且调整股权结构;
(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项,国务院期货监督管理机构应当
销售机构应当在募集结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
D、10
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条 销售机构应当在募集结束后十个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
目前我国股票交易和股指期货交易的共同点是()。
A、当日开仓可以当日平仓
B、交易所相同
C、采用竞价交易
D、结算方式相同
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答案解析:股指期货交易当日开仓可以当日平仓,股票交易当日买入不能当日卖出,选项A不正确;交易所不同,选项B不正确;股指期货交易的结算方式是当日无负债结算,股票交易没有当日无负债结算。选项D不正确;均采用竞价交易。选项C正确。
期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。
A、刑事
B、行政
C、民事
D、人事
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
8月份和9月份沪深300股指期货报价分别为3530点和3550点,假如二者合理价差为50点,投资者应采取的策略()。
A、同时买入8月份和9月份股指期货
B、同时卖出8月份和9月份股指期货
C、买入8月份同时卖出9月份股指期货
D、卖出8月份同时买入9月份股指期货
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答案解析:8月份和9月份股指期货的价差为3550-3530=20点,价差小于合理价差,未来价差有扩大的可能。因此应进行买入套利。买入价格较高的9月份合约,卖出价格较低的8月份合约。选项D符合。
有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。
A、外汇管理部门
B、国务院期货监督管理机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院国有资产监督管理机构
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答案解析:《期货交易管理条例》第四十二条 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合国家外汇管理有关规定。
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。
我国交易所均未采用的交易指令是()。
A、市价指令
B、限价指令
C、长效指令
D、止损指令
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答案解析:目前,我国期货交易未采用长效指令。长效指令是指除了成交或委托人取消,否则持续有效的交易指令。
()应当制定资产管理计划备案规则,明确工作程序和期限,并向社会公开。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、证券投资基金业协会
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十二条 证券投资基金业协会应当制定资产管理计划备案规则,明确工作程序和期限,并向社会公开。