期货交易所交易规则中无需载明的事项( )。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所交易规则中无需载明的事项( )。

A、期货交易、结算和交割制度

B、违约行为及其处理办法

C、保证金的管理和使用制度

D、会员的权利和义务

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项:

(一)期货交易、结算和交割制度;

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

(三)保证金的管理和使用制度;

(四)期货交易信息的发布办法;

(五)违规、违约行为及其处理办法;

(六)交易纠纷的处理方式;

(七)需要在交易规则中

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。

A、由董事会

B、由监事会

C、由总经理

D、根据公司章程

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

期货从业人员辞职的,其从业资格应当被()。

A、吊销

B、撤销

C、暂停

D、注销

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

根据《期货市场客户开户管理规定》,( )应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A、客户

B、期货交易所

C、中国期货保证金监控中心

D、期货公司

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

下列关于资产管理计划的表述不正确的是()。

A、单一资产管理计划应当设定为均等份额

B、开放式集合资产管理计划不得进行份额分级

C、封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级

D、同级份额享有同等权益、承担同等风险

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十二条 单一资产管理计划可以不设份额,集合资产管理计划应当设定为均等份额。

开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。同级份额享有同等权益、承担同等风险。分级资产管理计划优先级与劣后级的比例应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。

A、期货从业人员资格

B、证券销售从业人员资格

C、证券投资咨询资格

D、期货投资咨询资格

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。   

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。  

中国期货业协会应定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A、国务院

B、中国人民银行

C、中国证监会

D、期货交易所

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

A、5

B、7

C、10

D、15

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

通过期货从业考试后可以得到()。

A、证监会发布的期货从业资格证书

B、证监会发布的期货从业考试合格证明

C、期货业协会发布的从业资格证书

D、期货业协会发布的期货从业考试合格证明

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第八条 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

可以指定交割仓库的是( )

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理派出机构

C、期货业协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。