()是公司的最高权力机构。-2021年证券从业资格考试答案

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()是公司的最高权力机构。

A、董事会

B、监事会

C、经理层

D、股东大会

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答案解析:

选项D符合题意:股东大会是公司的最高权力机构。

董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构。

监事会作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力。

经理层是指中层以上管理者,如营销经理、物流经理、副总经理、总经理等。

私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有()。Ⅰ.萌芽阶段Ⅱ.蓬勃发展阶段Ⅲ.成熟、健康发展阶段Ⅳ.盘整阶段Ⅴ.复苏阶段

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:

私募股权投资基金监管的历史演变如下:

(1)1992年至2000年是中国股权市场发展的萌芽阶段。投资者对股权投资认识有限,政策环境不健全,企业股权结构不合理,市场发展受到制约。

(2)2001年至2005年股权市场开始蓬勃发展。股权投资政策环境逐步完善。

(3)2006年至2010年步入成熟、健康发展阶段。中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善

一个完整的股权投资基金投资流程通常包括()。Ⅰ.项目收集Ⅱ.项目初审Ⅲ.尽职调查Ⅳ.签署投资协议Ⅴ.项目退出

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:选项D符合题意:一个完整的股权投资基金投资流程通常包括:项目收集、项目初审、项目立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资后管理、项目退出等主要阶段。

()等内部环境是实施内部控制的基石。I.治理结构组织结构II.人力资源政策III.员工道德素质IV.经营理念和内控文化

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:经营理念和内控文化、治理结构组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石。

关于风险揭示书内容以下说法不正确的是()。

A、私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等

B、私募基金的特殊风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

C、私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

D、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等

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答案解析:

《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条规定了风险揭示的内容,风险揭示书的内容包括但不限于:

(1)私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等;

(2)私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失

基金的投资信息包括()等。Ⅰ.基金的投资目标Ⅱ.投资策略Ⅲ.风险收益特征Ⅳ.投资方向

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:《私募投资基金信息披露管理办法》第十三条,基金的投资信息:基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、 风险收益特征等。

( )是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的基金。

A、合格境外普通合伙人

B、境外合格投资者

C、合格境外有限合伙人

D、合格机构投资者

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答案解析:合格境外有限合伙人是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的基金。

以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东(Ⅰ项正确),即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东;一般而言,在有限合伙框架下,合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征(Ⅱ项正确),普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任(Ⅲ项错误);在信托契约形势下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人(Ⅳ项正确),也可以与基金管理人合作作为融资渠道,

以下关于排他性条款说法正确的是()。I.禁止被投资企业在与投资者进行谈判的同时和其他投资方接触II.锁定期一般为60-90天III.并购类项目的锁定时间更长一些IV.公司应与投资人进行排他性谈判直至公司或投资人发出书面终止谈判通知

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:排他性条款要求目标企业在与PE进行谈判的过程中不得在与其他投资机构进行接触,当然,这种排他性条款一般有一个约定的锁定期。一般为60-90天,并购类项目的锁定时间更长一些。若公司或投资人均未在排他性条款有效期截止日五天之前发出希望终止谈判的书面通知,则公司应继续与投资人进行排他性谈判直至公司或投资人发出书面终止谈判通知。

订立基金合同的当事人不包括( )。

A、基金业协会

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金投资者

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答案解析:我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。