某投资者投资A基金10万元钱,现获得现金分红2万元,还有2万-2021年证券从业资格考试答案

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某投资者投资A基金10万元钱,现获得现金分红2万元,还有2万元未成功退出,则总收益倍数为()。

A、0.2

B、0.4

C、0.5

D、0.3

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答案解析:DPI=(投资者所获得现金分红+剩余价值)/已投资资本,则(2+2)/10=0.4

有限合伙人为自然人,股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用()的超额累进税率,计缴个人所得税。

A、10%~35%

B、5%~50%

C、10%~50%

D、5%~35%

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答案解析:选项D符合题意:有限合伙人为自然人,股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用5%~35%的超额累进税率,计缴个人所得税。

股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人、合规风控负责人应当取得基金从业资格。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:

股权投资基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

股权投资基金管理人提供的登记材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:股权投资基金管理人提供的登记材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

尽职调查可以分为()。Ⅰ.业务尽职调查Ⅱ.财务尽职调查Ⅲ.法律尽职调查Ⅳ.风险尽职调查

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:尽职调查可以分为业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查。不包含风险尽职调查。

尽职调查的目的不包括()。

A、风险发现

B、投资决策辅助

C、价值发现

D、规避风险

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答案解析:尽职调查的目的有三方面:价值发现、风险发现和投资决策辅助(不包括D项)。规避风险是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。

以下关于内部控制要素说法正确的是()。I.风险评估,及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。II.信息与沟通,及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。III.内部监督,对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。IV.控制活动,

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:

(1)内部环境,包括经营理念和内控文化、治理结构组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石。

(2)风险评估,及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。

(3)控制活动,根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

(4)信息与沟通,及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信

公募基金份额持有人大会决议,下列说法错误的是()。

A、决定终止基金合同

B、决定更换基金托管人

C、决定更换基金管理人

D、决定更换基金销售人

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答案解析:基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

( )作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力。

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、经理层

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答案解析:

监事会作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力。

股东大会是公司的最高权力机构。

经理层是指中层以上管理者,如营销经理、物流经理、副总经理、总经理等。

董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构。

营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法,是

A、介绍法

B、缘故法

C、陌生拜访法

D、推广法

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答案解析:陌生拜访法针对陌生关系型群体,是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法,是营销人员在开发客户中运用最多的方法;介绍法针对间接客户型群体,是通过现有客户介绍新客户。营销人员在开发客户的过程中,可与一部分客户建立良好的关系,再通过这些客户关系派生出新的客户关系,建立新的客户群;缘故法针对直接关系型群体,就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发