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期货公司从事经纪业务,接受客户全权委托进行期货交易,交易产生的损失主要由()承担。
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、期货公司和客户
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。
关于远期利率协议的描述,正确的是()。
A、卖方为名义贷款人
B、买方为名义贷款人
C、买卖双方在结算日交换本金
D、买卖双方在协议开始日交换本金
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答案解析:远期利率协议的买方为名义借款人,卖方为名义贷款人。借贷双方不必交换本金,只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金,由交易一方付给另一方。
会员制期货交易所的最高权力机构为()。
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
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答案解析:《期货交易所管理办法》第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。
对于技术分析理解有误的是()。
A、技术分析可以帮助投资者判断市场趋势
B、技术分析指标可以指示行情转折
C、技术分析方法是对价格变动的根本原因的判断
D、技术分析方法比较直观
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答案解析:选项C不正确,基本面分析法以供求为基础,研究价格变动的内在因素和根本原因;而技术分析法是通过对市场行为本身的分析来预测价格的变动方向。
下列不属于期货交易所的职责的是()。
A、提供期货交易的场所、设施和服务
B、设计合约,安排合约上市
C、组织并监督交易、结算和交割
D、确定期货交易价格
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答案解析:《期货交易管理条例》第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和
所谓有担保的看跌期权策略是指()。
A、一个标的资产多头和一个看涨期权空头的组合
B、一个标的资产空头和一个看涨期权空头的组合
C、一个标的资产多头和一个看跌期权空头的组合
D、一个标的资产空头和一个看跌期权空头的组合
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答案解析:一个标的资产空头和一个看跌期权空头的组合,标的资产空头对卖出看跌期权形成保护,被称为有担保的看跌期权策略。
证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
A、证券投资咨询资格
B、期货从业人员资格
C、期货投资咨询资格
D、证券销售人员资格
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答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第十六条 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
关于期货公司的表述,正确的是()。
A、不属于金融机构
B、主要从事融资业务
C、公司最重要的风险是自有资金投资失败的风险
D、在保障客户利益的前提下实现公司股东利润最大化
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答案解析:期货公司属于非银行金融机构,选项A不正确;期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织,选项B不正确;客户的保证金风险往往是期货公司的重要风险来源,选项C不正确;期货公司应在充分保障客户利润最大化的前提下,争取为公司股东创造最大价值,选项D正确。
期货交易所章程中应当载明()。
A、保证金的管理的使用制度
B、期货交易、结算和交割制度
C、基本业务制度
D、期货交易信息的发布办法
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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)财务会计、
修正久期可用于度量债券价格对()变动的敏感度。
A、期货价格
B、票面价值
C、票面利率
D、市场利率
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答案解析:修正久期是用来衡量债券价格对市场利率变化敏感度的指标。