期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。

A、风险防范

B、公司治理

C、内部控制

D、信息披露

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答案解析:《期货公司监管指标管理办法》第二十二条  期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

1882年,CBOT允许(),大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易

B、全权会员代理非会员交易

C、结算公司介入

D、以对冲的方式了结持仓

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答案解析:1882年,交易所允许以对冲的方式免除履约责任,使得期货市场的流动性加大。

期货公司在成立后无正当理由超过()个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A、2

B、3

C、5

D、6

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;

6月10日,某投资者卖出9月铜看涨期权合约1手,执行价为51000元/吨,权利金200元/吨。三个交易日后,9月铜期货合约当天结算价为51400元/吨,收盘价51550。如果当天收盘后多头要求行权,则该投资者()(手续费忽略)。

A、盈利200元/吨

B、亏损200元/吨

C、亏损400元/吨

D、亏损350元/吨

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答案解析:卖出看涨期权,当标的资产价格大于执行价格是,期权买方会要求行权,此时卖出看涨期权履约盈亏为:执行价格-标的资产价格+权利金=51000-51400+200=-200元/吨,即亏损200元/吨。

在点价交易中,卖方叫价是指()。

A、确定期货合约交割月份的权利归属于卖方

B、确定升贴水大小的权利归属于卖方

C、确定现货商品交割品质的权利归属于卖方

D、确定具体时点交易价格的权利归属于卖方

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答案解析:点价交易是以某月份期货价格为计价基础,以期货价格加上或减去双方协商的升贴水来确定买卖双方现货商品的价格。点价交易分为买方叫价交易和卖方叫价交易,如果确定最终期货价格为计价基础的权利属于买方,则为买方叫价交易,若权利属于卖方则为卖方叫价交易。

期货交易中,绝大部分合约可以通过()免除履行责任。

A、实物交割

B、对冲平仓

C、缴纳保证金

D、每日无负债结算

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答案解析:交易者在期货市场建仓后,大多不是通过交割来结束交易,而是通过对冲了结。

以下关于中国期货业协会章程的制定,正确的是()。

A、由期货业协会理事会制定,并报会员大会备案

B、由期货业协会理事会制定,并报会员大会批准

C、会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

D、会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构批准

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

期货公司挪用客户保证金,情节严重的应()。

A、责令改正,给予警告,没收违法所得

B、处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C、处10万元以上50万元以下的罚款

D、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(七)挪用客户保证金的;

关于期货合约最后交易日描述正确的是()。

A、最后交易日之后,未平仓合约必须对冲了结

B、最后交易日不能晚于最后交割日

C、最后交易日在交割月的第一个交割日

D、最后交易日在交割月的下一个月

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答案解析:最后交易日是某种期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日,过了这个期限的未平仓期货合约,必须按规定进行实物交割或现金交割。

某投资者在2月22日卖出5月豆粕期货合约,价格为2900元/吨,同时买入5月份豆粕看涨期权,敲定价格为2840元/吨,权利金为120元/吨,则该期权的损益平衡点为()元/吨。

A、2720

B、2900

C、2960

D、3020

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答案解析:买进看涨期权的损益平衡点=执行价格+权利金=2840+120=2960(元/吨)。