董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?-2021年证券从业资格考试答案

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董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?

A、内部环境

B、风险应对

C、控制活动

D、信息与沟通

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答案解析:内部环境的要素包括:全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力;管理层的理念和经营风格;管理层分配权力和划分责任,组织和开发其员工的方式,以及董事会给予的关注和指导。风险应对基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施,风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分;控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、

基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效(),应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A、6个月以上不满1年

B、1年以上不满10年

C、10年以上

D、15年以上

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答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩的,应当符合:
①基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩;
②基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩;
③基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩;
④业绩登载期间基金合同中投资目标、投资

正常情况下沪深300指数期货价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的

A、10%

B、15%

C、25%

D、30%

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答案解析:沪深300指数期货价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的10%。

投资者的投资决策受到多种因素的影响,其中()属于个人背景的因素。

A、伦理道德

B、法律意识

C、社会制度

D、科技发展

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答案解析:投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础。投资者的投资决策受到多种因素的影响,大致可分为两类:
①个人背景,包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等;
②社会环境,包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等。