基金财产的债务由()承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财-2021年证券从业资格考试答案

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基金财产的债务由()承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

A、基金管理公司

B、基金财产本身

C、基金托管机构

D、基金投资者

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答案解析:《证券投资基金法》第五条规定,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

甲公司因欠付货款被乙公司申请法院强制执行,法院决定对甲公司所持丙有限责任公司的股权予以强制执行,丁公司(非丙公司的股东)表示愿意受让该项股权。根据公司法律制度的规定,下列表述中,不正确的是( )。

A、人民法院依照强制执行程序转让甲公司的股权时,应当通知丙公司及全体股东

B、丙公司的其他股东对该股权在同等条件下享有优先购买权

C、丙公司的其他股东自人民法院通知之日起满10日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权

D、丙公司的其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权

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答案解析:选项C说法错误:人民法院依照强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

基金业务外包服务机构包括()。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.私募基金募集结算资金监督的机构Ⅳ.份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三条 基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。上述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于()万元且符合下列相关标准的单位和个人:净资产不低于()万元的单位;金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

A、100;1000

B、1000;1000

C、100;100

D、1000;100

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:净资产不低于1000万元的单位;金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。

制定《私募投资基金信息披露管理办法》的依据不包括()。

A、《证券投资基金法》

B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

C、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

D、《中华人民共和国公司法》

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答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第一条规定,为保护私募基金投资者合法权益,规范私募投资基金的信息披露活动,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规及相关自律规则,制定本办法。

募集机构在()年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三十八条,募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。

 私募基金管理人自行募集私募基金的,做法错误的是()。

A、应设置有效机制

B、切实保障募集结算资金安全

C、应公开公司所有资料

D、应当建立合格投资者适当性制度

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答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第十六条规定,私募基金管理人自行募集私募基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;私募基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

下列属于基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息的有()。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金估值政策、程序和定价模式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第三章,私募基金募集期间,应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露如下信息:
(一) 基金的基本信息:基金名称、基金架构(是否为母子基金、是否有平行基金)、基金类型、基金注册地(如有)、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人(如有);
(二) 基金管理人基

以下关于授权控制说法错误的是()。

A、私募基金管理人可全权授予经营层

B、私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序

C、贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终

D、私募基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行

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答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条规定,授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。

关于自由现金流模型,下列说法错误的是()。

A、股权自由现金流量是归属于股东的现金流量,是指公司经营活动产生的现金流量在扣除业务发展的投资需求后能够分配给基金管理人的现金流量

B、公司自由现金流量是归属于公司股东和债权人的现金流量,它等于企业的税后净营业利润

C、就公司自由现金流量来说,一般是采用加权平均资本成本作为所选择的贴现率

D、相比于股权自由现金流量,公司自由现金流量当中增加了流向债权人和优先股股东的现金流

正确答案:题库搜索,小助理薇Xin:(xzs9519)

答案解析:选项A说法错误:股权自由现金流量(FCFE)是归属于股东的现金流量,是指公司经营活动产生的现金流量在扣除业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配之后能够分配给股东的现金流量。
公司自由现金流量(FCFF)是归属于公司股东和债权人的现金流量,是指公司经营活动产生的现金流量在扣除业务发展的投资需求后能够分配给资本提供者的现金流量,它等于企业的税后净营业利润。(B项说法正确)
就公司自由现