关于私募投资基金的投资者评估,说法错误的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于私募投资基金的投资者评估,说法错误的有()。

A、募集机构3年后再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估

B、同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的,无需再次进行投资者风险评估

C、投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

D、投资私募投资基金,投资者应对自身风险承担能力在3年内不发生重大变化做出书面保证

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条规定,投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的,无需再次进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。

募集机构在一年之内两次被采取()等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.书面警示Ⅲ.要求限期改正Ⅳ.严重处罚

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三十八条,募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。

()在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。

A、投资于流动性较高的证券

B、依照投资计划投资

C、依照基金合同的约定投资

D、过度重视基金资产的流动性

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答案解析:由于开放式基金的份额不固定,投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰。特别是为满足基金赎回的需要,开放式基金必须保留一定的现金资产,并过度重视基金资产的流动性,这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。

基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行()的义务。

A、诚实信用、公开公正

B、公开公正、依法纳税

C、诚实信用、谨慎勤勉

D、收支平衡、谨慎勤勉

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答案解析:《证券投资基金法》第九条规定,基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。