前台业务系统应该具备的功能包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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前台业务系统应该具备的功能包括()。

A、提供投资咨询功能

B、对基金交易账户以及基金投资投资人信息管理功能

C、交易功能

D、为基金投资人提供服务的功能

正确答案:题库搜索,学法用法助理微Xin:《xzs9523》

答案解析:前台业务系统应该具备的功能包括:提供投资资讯功能、对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能、交易功能、为基金投资人提供服务的功能。

基金对所投资的上市公司的()行为,必须进行基金会计核算。

A、新股

B、红股

C、红利

D、配股

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答案解析:考察基金会计核算的内容。持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项,包括新股、红股、红利、配股等公司行为的核算。

下列属于基金销售市场细分的原则的是

A、利润原则

B、识别原则

C、成长原则

D、效率原则

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答案解析:考察基金市场细分的原则

基金营销的微观环境包括()。

A、股东支持

B、销售渠道

C、投资者

D、竞争对手

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答案解析:基金营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素,主要包括股东支持、营销渠道、投资者、竞争对手以及公众等。

基金的运作包括()等相关环节。

A、基金收益分配

B、基金募集与交易

C、基金投资运作

D、基金后台管理

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答案解析:基金的运作包括基金募集、基金份额的申购赎回、基金产品的投资、基金收益分配、基金后台管理、基金信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

基金资产承担的费用不包括()。

A、申购费

B、赎回费

C、基金管理费

D、基金托管费

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答案解析:申购费和赎回费是由基金投资者承担的费用。

当影子价格与摊余成本法确定的净值之间差异达到或超过0.5%时,以下说法正确的是()。

A、基金管理人应在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告

B、披露发生日期

C、披露偏离度

D、披露原因及处理方法

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答案解析:偏离度公告的内容。

对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有()。

A、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的20%

B、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%

C、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%

D、基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司发行股票的总量

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答案解析:一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%。

通常,基金公司的投资部根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行()。

A、股票选择

B、组合管理

C、向交易部下达投资指令

D、向投资决策委员会提供市场动态信息

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答案解析:考察基金的投资管理。

以下属于货币市场基金投资组合报告主要披露事项的是()。

A、报告期末的基金资产组合

B、报告期债券回购融资情况

C、投资组合平均剩余期限

D、期末债券投资组合

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答案解析:货币市场基金投资组合报告主要披露事项。