基金销售业务风险的防范措施有-2021年证券从业资格考试答案

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基金销售业务风险的防范措施有

A、合规风险防范

B、操作风险防范

C、技术风险防范

D、信用风险防范

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答案解析:考察基金销售业务风险防范的措施。

基金评级的方法包括()。

A、对基金进行分类

B、建立评级模型

C、计算评级数据

D、划分评价等级

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答案解析:除上述四项外还包括发布评价结果。

我国基金监管的具体目标包括()。

A、保护基金投资者的合法权益

B、保证市场的公平、效率和透明

C、防范和降低系统性风险

D、推动基金业的规范发展

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答案解析:考察我国基金监管的具体目标。

基金销售客户服务的方式包括

A、电话服务中心

B、自动传真、电子信箱与手机短信

C、讲座、推介会和座谈会

D、互联网、媒体和宣传手册的应用

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答案解析:考察基金销售客户服务的方式

自律规则是指行业自律性组织制定并颁布的规范性文件。我国证券市场的自律性组织主要是()。

A、证券公司

B、中国证监会

C、证券交易所

D、证券业协会

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答案解析:证券公司是证券市场服务机构,中国证监会是证券监督机构。我国的自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。

基金评价的三个角度包括()。

A、对单个基金的分析评价

B、对基金经理的分析和评价

C、对基金公司的分析和评价

D、对基金公司股东的分析评价

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答案解析:基金评价的三个角度包括对单个基金的分析评价;对基金经理的分析和评价;对基金公司的分析和评价。

我国基金销售的法规体系由以下()组成。

A、国家法律

B、行政法规

C、部门规章

D、规范性文件和自律规则

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答案解析:我国基金销售的法规体系由国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件和自律规则等组成。

指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为()。

A、纯股票型基金

B、纯指数型基金

C、减弱型指数基金

D、增强型指数基金

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答案解析:指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为纯指数型基金和增强型指数基金。

基金运作信息披露文件包括()。

A、基金上市交易公告书

B、基金定期报告

C、基金资产净值和份额净值报告

D、基金招募说明书

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答案解析:基金运作信息披露文件包括:基金上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年报告、季度报告;其中基金年度报告、半年报告、季度报告又被称为“基金定期报告”。

我国基金销售监管的目标包括()。

A、保护基金投资者的合法权益

B、保证市场的公平、效率和透明

C、防范和降低系统性风险

D、推动基金业的规范发展

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答案解析:考察基金销售监管的目标。我国基金销售监管的目标包括:(1)保护基金投资者的合法权益;(2)保证市场的公平、效率和透明;(3)防范和降低系统性风险;(4)推动基金业的规范发展。